中小企业是市场经济的天然主体,是中国特色社会主义市场经济的重要组成部分,对经济和社会发展起到不可替代的作用。但目前无论是中小企业的实践还是理论研究都不尽人意。本文将从更广阔的视野致力于探究中国中小企业演进的一般原理和过程,以期能对中国中小企业更有效率的演进起到一定理论指导作用。由于本文的研究对象决定本文必须采用多学科整合的方法。本文除了对经济学、社会学、管理学、组织行为学、社会学心理学、物理学、企业生态学等学科理论和方法的有机运用之外,还必须对辩证法、系统动力学、协同学、复杂性科学等学科的理论和方法进行整合运用,同时也要运用自组织理论、“火用”理论、演化博弈论等现代理论方法。本文的研究主题是个体中小企业演进的一般原理和过程,包括中小企业演进的内在动因、外部环境条件、演进机理、演进风险、演进创新、演进过程等问题。中小企业是复杂动态的具有耗散性的自组织系统。企业系统内部企业家及企业家精神、企业文化、企业演进需求、企业所有权与治理结构构成系统演进的内在动力因素,这些因素的非线性相互作用形成一定的演进动力与演进能力。系统要生存演进,必然与外界进行物质、信息、能量交换,因此必然受到外界环境的作用和与外界相互作用。外因通过内因起作用,在复杂动态的内外因作用下,企业形成一定的涨落,促使企业创新和远离平衡态,当外界参量达到临界值时,非平衡相变就会突然发生,企业系统从无序向有序的新态转变。企业在演进过程中呈现出特定的涌现性,形成一定的演化路径,而决定企业演化的正是隐藏在各种表象下的企业演进机制,包括创新机制、适应性学习机制、激励约束机制和协调机制。由于企业内部伦理问题等原因,企业系统存在熵增现象,中小企业在演进过程中要不断减少企业熵和增加企业火用。为了增加企业火用,企业需要建构和谐的适应能力强的企业文化,不断调整所有权和利益结构,因而企业演进过程是企业治理结构适时适度的变革的过程。企业在演进过程中必须进行学习修炼,因而企业演进过程是个学习修炼过程。通过学习修炼可以增加企火用;通过学习获得的企业核心知识和能力决定了企业的本质、边界和演进能力的大小。企业在内部各要素的协同演进和外部参量的作用下,由原来的演进能力演进为稳定的过渡能力,继而演进到新的高一级能力状态,企业演进过程也是企业演进能力不断提升的过程。中小企业演进的每一个阶段都表现为企业在组织水平、协同性、企业文化、演进能力、学习修炼等方面得到提高。中小企业演进是中小企业内部矛盾既同一又斗争,矛盾双方地位不断变化,新矛盾取代旧矛盾,新事物战胜旧事物的过程。本文研究表明,企业内部企业家及企业家精神、企业文化、企业演进需求和企业所有权与治理结构这四个因素之间互相非线性作用,形成中小企业的演进内在动力与能力;制度和文化、地方政府竞争、产业演进与经济转轨、自然环境、融资、人力资源、技术、市场、社会化服务等因素作为环境因素对中小企业演进有重要影响。在影响中小