我国创业板监管制度法律研究

来源 :复旦大学 | 被引量 : 0次 | 上传用户:gongshurong20090907
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本文首先对创业板的基本概况进行了简要的介绍,接着通过对创业板准入监管的基本原则和相关经济法理论的分析为准入监管找到了理论上的依据;之后在对主要创业板市场的准入监管进行分析的基础上,详细阐述了我国创业板准入监管的现状以及主要问题;最后,结合创业板市场相关法律规制,笔者对创业板准入监管制度的逐步完善提出了自己的一些看法和建议。本文在引言部分首先阐述了选题的背景和意义,接着对创业板准入监管相关理论研究作了简要的回顾,最后介绍了本文的研究特色、路径以及主要创新之处。除引言和结语外,本文主体分为四个部分,具体内容如下:第一章:创业板准入监管制度概述。作为我国多层次资本市场体系的重要组成部分,创业板市场的法律地位、特征和功能与主板及中小板相比都具备一定的特殊性;通过对准入监管基本法律原则的分析以及交易成本理论和公共利益理论的运用,创业板准入监管有了经济法理论上的依据。第二章:海外典型创业板准入监管制度。美国NASDAQ市场、英国AIM市场作为世界范围内最为成功的两个创业板市场,其准入监管也各具特色;香港GEM市场虽然一直没有走出低谷,但其在相关制度方面的尝试和修改仍值得我国创业板借鉴。第三章:我国创业板准入监管制度现状与问题。这一部分笔者从创业板市场主体的角度,依次对创业板上市发行审核、保荐人准入监管、企业准入监管以及投资者准入监管的现状进行了分析,并指出了其中存在的一些主要问题。第四章:我国创业板市场准入监管制度的完善。在前三部分的基础上,笔者结合目前创业板准入监管相关法律规制,提出了自己的一些看法和建议。
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