专利诉讼对企业技术创新的影响研究——以ICT企业为例

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全球进入数字经济时代,信息通信技术(ICT)行业已经发展成为各个国家和地区抢占科技革命和产业革命制高点竞争最激烈的关键性行业,具备重要战略地位。知识产权既是国家技术创新的动力,也是企业技术创新能力的重要体现,对于专利技术高度密集、复杂的ICT行业尤为重要。在知识产权的法律保护机制中,由于专利诉讼手段呈现强大的攻防特性,已经演变成为企业参与市场活动的重要策略和竞争工具。随着知识经济的发展,ICT企业之间专利诉讼频繁并形成“专利大战”,这对企业专利决策行为与技术创新活动造成影响,在该市场背景下,分析专利诉讼对ICT企业技术创新的影响非常重要。现有研究中有关正式制度法律因素对企业技术创新的影响研究相对较少,主要集中于法律和理论层面,而知识产权法律保护机制对企业技术创新发挥着越来越重要的作用。根据现有研究的不足,本文从企业不同的诉讼地位分析专利诉讼影响ICT企业技术创新的机制,并基于企业市场地位、融资约束水平、生产经营类型进一步探讨专利诉讼与企业技术创新的关系。同时,利用2008年-2019年ICT企业专利诉讼和技术创新的面板数据进行描述性统计、基本回归分析、异质性和稳健性检验,得出如下结论:企业主动和被动专利诉讼经历均对技术创新呈正向促进作用。(1)主动诉讼经历越丰富的企业,将减少专利技术被模仿的外部性问题,提高研发投入收益率,同时保障企业专利权益并获得创新动力,促使其增加研发投入和专利产出以维持技术竞争优势。(2)被动诉讼经历会产生震慑和警告作用,提高企业知识产权意识,增强研发投入意愿,并扩大专利储备以提高和解谈判能力或对竞争者进行反诉。(3)结合企业市场地位异质性分析,主动专利诉讼仅对市场领先型企业技术创新具有正向促进作用,可见,市场追随型企业应主动诉讼,提高维权意识和专利管理能力。(4)结合企业融资约束程度异质性分析,相较于主动专利诉讼,被动专利诉讼经历对高融资约束和低融资约束企业促进作用更为显著;企业融资约束程度越高,涉诉企业法律成本和资金压力越大,高融资约束企业专利诉讼经历对技术创新的正向促进作用将更小。(5)结合企业生产经营类型异质性分析,相较于ICT服务型企业,ICT制造型企业因资本和技术密集度相对较高,对专利诉讼经历敏感度更高,技术创新促进作用更为显著。最后,基于政府和企业层面,为ICT企业在市场竞争中运用专利诉讼手段,提高技术创新能力提供对策建议。
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