胥吏是一个特殊的社会阶层。他们是国家统治体系最底层的组成部分,是官府与民众的结合部与过渡层。他们从属于统治集团,为朝廷和官僚服务,其权威和待遇都由此而来。从身份上说,他们具备官的权威,却没有官的身份,在官府登记的户籍上无法列入官户,因而与民众没有根本性的差异。但若说他们是平民,却又拥有种种权力,实际上比平民高出一等。这些充满矛盾的身份职能,在胥吏身上实现了非常具体的结合。胥吏的活动范围覆盖了宋代社会生活的方方面面,他们既作为国家统治机器的一部分对社会生活施加影响,也作为北宋普通百姓参与到社会生活之中。他们的行为反映了他们的社会地位和心理活动,是丰富多样的,也是充满矛盾的。本文采用历史实证主义,运用历史文献研究方法,辅以各类社会学、社会心理学理论,以描述北宋时期胥吏的行为为切入点,搜集、整理胥吏在不同时期的行为方式和各种情况下的应对方式,运用比较分析法对个体和群体心理和行为展开探索,继而通过定性研究概括其基本行为模式,并进一步分析产生这些行为模式的原因和对北宋社会经济、政治、文化生活的影响。具体来说,本文可分为三大部分。第一部分即“北宋胥吏阶层概论”,首先简要论述胥吏一词的内涵和外延,界定其概念,以明确论述对象。继而概述其种类、职能、来源和任期等要素,为后续论述的展开提供必要的依据。第二部分即对各类史料中记载的胥吏行为的分类阐述,包括“北宋胥吏的守序行为”、“北宋胥吏的无序行为”和“北宋胥吏的中立行为”。在每个大类里,又依据其行为自身所具备的各种要素进一步分类,力求精准地阐述不同类别的胥吏行为及其展现出的内心活动。由于各类行为性质和史料数量不同,分类时不能一概而论,而要采取不同的方法,区别对待。如“北宋胥吏的守序行为"涵盖范围较小,材料也较少,于是按照经济、司法、社会保障和教化三个大的方面分类陈述,而不能过细地划分。“北宋胥吏的无序行为”的内涵和外延相对较大,史料较多,微小的差异之处展现得较为明显,于是细分为九个小类。“北宋胥吏的中立行为”同样受限于材料数量,分为两个类型加以阐述。在这个部分里,按照客观中立、以史料说话的原则,重点对胥吏的行为进行必要的定义、分类、枚举和论述。人的行为是由心理主导的,因此这一部分实际上也是从行为表象去描述内在的心理,为下一部分的模式归类和原因分析提供必要的史料和铺垫。第三部分即“北宋胥吏阶层行为模式分析”,对前面两个部分进行总结和深入分析,以求找出北宋胥吏阶层行为上的共同点和规律性的东西,并对这些行为模式进行归因分析。以多种理论工具对历史问题进行研究,有利于开拓思路,深入史实,尽可能全面地复原宋代社会生活的风貌。本文将从行为本身入手,不带预设立场,不以证明胥吏阶层的“善”或“恶”为目标,适当引入社会学和社会心理学相关方法,对其行为和相关作用因素加以列举和分析,尽量通过全方位的阐述,让读者对北宋胥吏阶层的行为模式有一个系统的了解。