罗纳德·科斯对经济学方法论的学术贡献逐渐引起学界关注。本文基于史学研究视角,综合使用文献法、历史语境法、调查访谈法、案例法、归纳法与演绎法等,力图刻画出科斯的经济学方法论是什么以及如何形成的实证观点。作者重点论述了科斯经济学方法论的主要内容、思想渊源、发展演进和科学哲学基础等四个主题,并在四个附录中探讨了科斯的教育背景、心智结构、职业经历、科斯研究马歇尔的缘起、奈特影响科斯的方式等背景知识。论文正文的第一部分包括五章内容,通过研究科斯在不同时期针对不同方法论问题所发表的言论以及他的具体研究实践,试图归纳出一套有别于主流经济学的科斯方法论体系。包括四个主要论题:①表达科斯方法论立场的主要方法论术语:真实世界和黑板经济学。依据科斯所处的知识背景和科斯本人的著述,文章说明了科斯方法论的两个主要术语"真实世界"和"黑板经济学"的出处、内涵和定义,以及科斯使用这两个主要术语的目的和所表达的方法论立场,同时考察了科斯的方法论立场与其具体研究实践之间的一致性问题。文章揭示出:科斯使用的"真实世界"术语与古典哲学里的"真实世界"的内涵截然不同。古典哲学的"真实世界"是理念的世界、理想的世界、本体的世界等,而科斯所使用的"真实世界"是现代哲学意义上的生活世界。科斯意义的真实世界有如下经验特征:普通人所生活的俗世世界,存在着企业、法律、合约、政府等多样的具体制度,人与人之间通过制度发生联系,交易成本为正。与这个真实世界对应的是经济学家所构建的理想世界、假想世界、思维世界、零交易成本世界等。"黑板经济学"是科斯在60年代创造的一个术语,最早用以表示以边际成本定价原理为核心的一系列脱离实际的政策模型分析,以表明经济学家面对经济政策制定问题时由于采取了一种漠视真实世界的分析进路,从而造成经济学家失灵。而后,科斯不断扩展黑板经济学概念,以涵盖主流经济学那种虽然逻辑完美但应用于实践是无效的经济学理论。同时科斯提出以比较制度研究替代黑板经济学的研究进路。论文还发掘了科斯早年纯技术分析文章中基本假设的现实主义立场,以及科斯本人把科斯定理视为通往真实世界的垫脚石的真实初衷,从而说明科斯不存在方法论立场与研究实践不一致的问题。②经济学性质。文章结合经济思想史上有关经济学性质的不同定义和科斯著述中对经济学性质的理解,来说明科斯关于经济学研究对象、经济学与相邻学科、经济学的科学属性等经济学"元"问题的观点。文章认为,科斯关于经济学的实质主义定义为一门研究真实世界中决定生产的各个具体制度形态之间的关系结构的学问。在这个制度结构中,企业、市场和法律(以及政府)作为铁三角支撑着经济系统的正常运行。决定企业、市场与法律以及其他制度之间关系的主要因素并非只是市场交易成本与组织成本的比较,还有各个组织之间的组织成本的比较。从这个经济学定义中,可以看出,科斯的研究重点,不是人的目的与资源使用方式的关系,而是人与人之间围绕利益而发生的各种交易关系;不是有关财富分配的消费、需要和效用问题,而是有关财富增长的生产、供给和成本问题。文章还总结了科斯关于经济学科学属性的观点:经济学在发展成一门硬科学的进路上,应该放弃主流经济学努力向物理学靠拢的物理嫉妒倾向,更多地向生物学的发展模式学习;经济学要研究的人是有血有肉的生命体,而不是无生命的喜乐计算器,是社会生物学意义上的人,有其自然属性,但更重要的是其社会属性;经济学是一门研究经济系统的科学,而经济系统并不是主流经济学所隐含地假设的"正常的经济系统自行运转(The normal economic system works itself)"的封闭的、趋于静态最优的机械系统,而是与生物系统一样的开放、演进的复杂系统,即使是这个系统中的更次级的子系统也都是十分复杂的、相互影响的。③理论研究问题。文章讨论了科斯对经济理论的地位、选择标准、表达方式、基本假设等方法论问题的观点。主流经济学的一个发展趋势是不断强调和突出理论研究的重要性,逐渐忽视经验研究和应用研究,甚至有把经济学等同于经济理论研究的倾向。文章认为,科斯始终警醒主流经济学的这种趋势,他不是不重视理论研究,而是认为就经济学的研究意义而言,理论研究只是经济学家认识和理解真实世界的一种工具和桥梁,绝不应该成为经济学研究的最终目的。经济学家更应该重视经验研究和应用研究。文章认为,在面对理论选择问题时,科斯是采用库恩的历史主义哲学观,来批驳广为流行的弗里德曼的实证经济学方法论。他认为,无论是对以往经济学家实际选择理论的实证考察,还是对经济学家应该如何选择理论的规范分析,经济学理论价值的标准都只能是"理解"而不是"预测",从而他以理论选择的"理解学说"反对实证主义的"预测学说",根本不认同弗里德曼的实证进步科学观。对理论的表达方式,科斯反对的是经济学的数学化而不是数学应用于经济学。他认为,数学化会使经济学从业者忽视数学描述真实世界的局限性,误导经济学家对经济系统中不能轻易进行计量的方面视而不见,忽略那些难以用数学形式处理的因素,从而造成"使用统计数据的代价";而且经济学的数学化会误导有数学天份的经济学家沉迷于所谓的"数学娱乐"而追求与现实生活不符的虚构问题,使经济学会成为是一种脱离真实世界的纯粹数学游戏,从而对解决那些真实世界的问题无济于事。同时,经济学的数学化还会会导致数学被没有数学天份的研究者滥用,使其为了迎合主流而弄虚作假,通过高深的数学模型来装扮空洞的思想。更为重要的一点是,科斯认为数学表达不适合于当前的经济学发展阶段。在他看来,尽管数学的应用使经济理论高度正式化和精确化,但只有在经济学研究已经揭示结果的推理本身具有明显数学性质时,才适合全面使用数学来构建理论。而经济学的目前发展阶段,还没有到充分认识那些影响经济系统绩效的真实因素,根本还没有达到需要使用数学来处理高深问题的阶段。文章还探究了科斯倡导理论假设真实性的根本原因和可操作手段。文章认为,科斯所倡导的假设的真实性,是要求理论的基础和前提条件都要反映真实世界中实际存在的事物,即理论的基础要能通过真实性检验。因为理论的推理过程只是逻辑,是对假设所确定的事物的因果机制的推导,若必要的假设不真实,则推理必然得出不真实的结论,从而不利于理解之后在真实世界中所发生的事情,也很难得出与实际情况相吻合的政策建议或者经济决策。但科斯所要求的假设的真实性是有条件的,并非要求所有的假设都完全真实。主流经济学的问题在于将不需要假设真实性的理由扩大化,直到几乎完全忽视真实,采纳假设与真实脱离的观点,进而赋予完全不关照真实世界的假设以合法性。文章还总结了科斯所认为的真实性假设的特征和获取途径,以及他以经验法则——需求定理和竞争法则替代理性效用最大化公设的做法。④经验研究问题。文章综合科斯的经济研究实践、方法论言论和书信、手稿等资料,归纳出科斯所强调的经验研究的涵义、特征和具体方法、技巧和步骤。科斯认为,经验性研究是经济理论的建立前提、创新基础以及检验依据。但科斯所指的经验研究并非是或不仅仅是应用现代计量方法分析数据。在科斯看来,由于经济事实不仅有数量特征,也有很多重要的甚至是关键的非数量特征;不仅发生在当前,也发生在过去。因此,经验研究不仅包括现代计量意义上的量化经验研究,也包括非主流的质性经验研究;不仅有注重于当前实地考察的经验研究,还有关注过去的历史性经验研究。就科斯本人而言,他更为注重范围广泛的非数量性经验研究,包括实地访谈、历史和商业记录考察、法律判例和合同实践分析等等。文章从他的主要经验研究实践和他有关经验研究的方法论言论,总结出他所主张的经验研究具有以常识为出发点、以案例研究为主要手段、注重细节研究和比较制度研究等特征。文章还以翔实的原始资料和科斯的研究文本,揭示了科斯本人进行英国生猪产业计量分析和费雪-通用案例研究的过程,总结出科斯从事数量性经验研究和非数量性经验研究的具体方法和步骤。论文的第二部分包括三章内容,论述了科斯经济学方法论的演进过程。由于科斯的经济学方法论思想演化的重要特征是在争论中不断发展和推进自己的方法论思考,因此本部分以科斯的经济学方法论之争为标题,分上中下三部分,涉及琼·罗宾逊夫人、米尔顿·弗里德曼、莱昂内尔·罗宾斯、以加里·贝克尔为代表的经济学帝国主义者以及乔治·施蒂格勒等伟大经济学家。科斯与上述经济学家进行争论的主题分别为:与罗宾逊夫人的经济学假设标准之争,与弗里德曼的实证经济学之争;与罗宾斯的经济学性质之争,与经济学帝国主义者的经济学与相邻学科之争;与乔治·施蒂格勒的经验研究之争等。文章还通过科斯在不同时期的发表文本和未发表文本,揭示了科斯与罗宾斯关于经济学性质这一重大理论分歧被掩盖的原因,从根本上说明科斯与以罗宾斯经济学定义为核心的新古典经济学的重大分歧。论文的第三部分探究了科斯经济学方法论的思想渊源,重点论述了亚当·斯密、阿尔弗雷德·马歇尔、阿诺德·普兰特和弗兰克·奈特等经济学家对科斯看待经济学和经济问题的方式的启发和重大影响。论文的第四部分探讨了科斯经济学方法论的科学哲学基础。文章认为,科斯可能在40年代后期受到证伪主义的某种影响,但从50年代末与库恩相识以来,开始自觉地与科学哲学的历史主义进路保持了某种一致性。当代科学哲学的波普尔证伪主义和库恩历史主义在不同程度上促使科斯最终形成了自己的经济学方法体系。本文附录对前四部分所涉及到的科斯的教育背景、心智结构、职业经历等给予了详述,并对科斯研究马歇尔的缘起、奈特影响科斯的方式等问题进行了大胆的推测和小心的验证。