从微观企业角度考察出口与企业生产率之间的关系己成为近年来热点研究问题。从中国改革开放实践来看,尽管普遍认为出口贸易对中国宏观经济增长与区域经济发展起到了重要促进作用,然而出口企业与企业生产率的关系仍然是较具争议性的研究话题,例如中国企业出口扩张主要依赖于低价数量增长而非技术优势(Xu,2010)、甚至出现了中国企业出口的“生产率悖论”(Lu et al.,2010)。不仅如此,企业能否通过出口行为而获得比内销企业额外的生产率提升,即出口中学效应是否存在?国内一些经济学者也对中国出口依存度过高、出口过度依赖加工贸易这一现象表示忧虑,出口规模扩张并不能保证出口质量也得到提升。在这一背景下,考察我国企业的出口行为对生产率的动态变化的影响就显得尤为重要。本文将分别从宏观总体和微观个体的角度讨论企业出口行为与生产率动态变化的关系。其中,宏观总体的研究方法主要采用生产率的分解法,不仅考察了出口企业在不同时期的动态变化的差异和推动变化的来源,也采用匹配方法选择了非出口企业作为参照样本来考察出口中学效应。微观个体的研究方法主要是采用倾向匹配方法和广义倾向匹配方法,在分解方法的基础上,分别对新出口企业和持续出口企业样本独立出来做深入的分析。因此,本文的主要研究目的是评价中国企业的出口中学效应,即通过对微观企业数据的细致分析的基础上,以期更为准确评价出口贸易在我国微观企业和宏观经济发展中的作用,并为未来我国出口贸易健康发展提出一些有益建议。本文的经验分析中,将对企业的行业特征、所有制特征、生产规模、区位特征等企业异质性进行控制,从而本文的经验分析结果能够更为真实地度量出口中学效应。全文共有七章。第一章为导论,介绍本文的写作背景和选题意义、国内外研究现状、本文研究的思路、结构安排和主要创新点。第二章在对已有相关理论进行整理和归纳的基础上,按两条主线对出口贸易影响企业生产率的理论机制进行梳理。第三章主要从传统贸易理论和新新贸易理论两方面,运用2008年工业企业数据对我国企业出口行为和生产率的发展现实进行了较为细致的统计分析,其中企业资源禀赋特征主要强调传统贸易理论在我国出口贸易中体现,而企业生产率差异主要强调出口企业和非出口企业间的差异。第四章利用生产率分解方法,运用中国工业企业2000-2006年的统计数据,细致考察了企业进入和退出行为对出口生产率变化的动态影响。第五章我们特别选择新出口企业作为分析对象,基于1998年-2005年中国工业企业数据,采用倍差法并结合倾向得分匹配法严格挑选了控制组样本进行分析。第六章是在前文分解分析和实证分析的基础上,针对持续出口企业的出口密集度的差异,采用广义倾向匹配方法对出口密集度不同影响生产率提升的因果关系做进一步的分析。第七章为论文的主要结论和相关政策建议的提出。通过理论和经验分析,本文得出如下结论。第一,出口企业在样本区间得到了明显的提高,但是出口企业中的持续出口企业生产率提升最大,新进入企业的作用不明显。其中,持续出口企业的提升主要来自于个体效应的作用,即企业自身生产率的提高,而通过资源再配置效应的效果并不显著。表明要素资源并没有如预期那般集中于生产率快速增长的行业,从而表现出低效率企业规模扩张的特征。第二,我们采用广义倾向估计法研究得出,持续的出口行为的确对中国企业的生产率提升产生显著的影响,而且这种影响还表现为三段式,即出口密集度对企业生产率变化的因果效应与出口密集度呈现两端快速下降,中间平滑的状态。出口密集度较高反而对企业的生产率提升作用较小,其主要原因在于过度依赖出口市场,尤其是在控制了加工贸易的影响之后,这种因果关系在出口密集度较高的区间得到提升。第三,我国的企业出口中学效应很大程度上受制于出口贸易模式的制约,第六章的分析中发现出口密集度较低的外资企业的出口对生产率提升作用明显高于出口密集度较高的外资企业,其中出口密集度最高的部分企业甚至是负向作用。这一现象的主要原因在于外资企业进入中国的动机,即以中国市场为主要目标的企业能够获得更快的生产率增长,而以中国为世界加工工厂的外资企业反而生产率在逐渐衰退。第四,鼓励新进入企业长期经营出口市场。本文的实证分析发现,持续出口企业的出口中学效应明显高于新进入企业,本文第五章的分析显示新出口企业在期初的确可以获得一定的规模经济效应,但是这种效应在生产规模形成和经济形势发展会逐渐消失,而在第四章的生产率分解中,新出口企业与国内市场的新进入企业相比,其对总体生产率的贡献并不具优势。出口中学效应实际上是需要一定时间磨练的过程,人力资本形成、市场竞争和技术溢出等影响机制不是新进入企业在短时间内接触便能够获益的。因此,我们应该鼓励企业持续经营出口市场。