新三板作为我国多层次资本市场重要的一个板块,是推行注册制的试点,也为优质的中小企业提供融资渠道。随着新三板挂牌企业迎来万家时代,人们已经将关注点从挂牌速度转移到挂牌质量上来,新三板的弊端也逐渐凸显,流动性不足、企业质量参差不齐、融资效果差、投资热情低迷,因此不少新三板企业纷纷选择转板之路。主板市场经过多年的发展已较为完善,上市公司大都为大型成熟的企业,每日交易活跃。但主板上市对企业要求高,IPO排队短则两三年,长则五年甚至更甚,而新三板已有14家转板成功的企业,新三板已有过半企业达到上市标准,因此纷纷选择接受上市辅导,排队IPO。在转板时期,挂牌企业如何正确管理公司,以达到上市标准成为转板企业关注的重点。本文以一家挂牌新三板的企业作为研究对象,收集归纳了国内外相关理论和文献,结合笔者在证券公司中参与BL公司现场核查的实习经验,对BL公司在转板时期的实际运营情况和公司治理现状进行探究,本文的主要内容安排如下:第一部分是绪论。主要阐述了以下内容,包括选题背景相关内容、研究目的意义,国内外的研究现状、研究内容和方法;第二部分是概念界定和相关的理论基础。汇总归纳了新三板及转板、信息披露等概念和两权分离、委托代理、利益相关者等公司治理理论;第三部分是新三板转板公司当前的状况。已转板公司的基本情况介绍、转板流程、转板原因和拟转板公司存在的共性问题;第四部分是BL公司的介绍和转板期内公司治理现状及存在的问题。对BL公司的股权结构、组织架构、运营状况进行介绍,再分别对公司股东大会设置及运行情况、董监高设置及运行情况、信息披露状况做了详细的分析;第五部分是针对第四章中BL公司在新三板转板期内公司治理中出现的问题提出针对性的解决方案和对策建议。在调整股权结构、优化董监高设置结构及规范运行、健全内部管理制度,加强信息披露等方面提高BL公司的公司治理水平;第六部分是结论。通过案例分析拓展到所有的新三板公司,对它们在转板期内公司治理中遇到的问题提出建议和可借鉴的解决方案。本文对新三板拟转板公司在转板期公司治理问题提出了以下几个对策建议:(1)调整股权结构,适当分散股权,制定股权激励政策;(2)调整董事会、监事会成员,规范运作,引入独立董事;(3)完善公司内部制度和薪酬绩效激励方案;(4)强化信息披露意识,加强与中介机构沟通,保证信息披露的及时准确。