当全球经济不断受到美国所累下行空间逐渐扩大时,人们把目光转向金砖四国,并非由于他们对全球经济有很强的掌控力,而是因为他们强烈的创新需求及其将相对稳定的制度路径和政治保障。同时,进入知识经济阶段的全球经济并未因经济危机而放慢脚步。相反,包括金砖四国在内的很多新兴市场国家希望在知识经济阶段中实现越位升级,虽然他们即没有强大效地知识产权壁垒,也缺乏规范完善的知识经济秩序,他们都选择了知识产权之路,并依靠自有优势资源和独特战略对策在目前“单向度”的知识产权世界中搏得一席之地。本文创作的现实背景就是这样一个严峻的生存命题——不创新就无法生存。知识产权是发达国家在近百年来资本主义扩张过程中逐渐形成的一套相对固定和成型的制度体系,由其是进入全球化,一些学者发现知识产权制度在客观上也增加了创新的成本,尤其是发展中国家因为知识产权的路径依赖把原有的自主创新变得更加难以为继。甚至有人说知识产权已经成为发展中国家的“奴役之路”。在文中作者引入“知识产权全球化”概念,将发达国家与发展中国家作为全球知识产权市场的供给双方与其说是在进行商品博弈倒不如说是制度博弈。从这个意义上说,知识产权全球化过程也是知识产权多元化、丰富化过程。所以,知识产权不应该、也不可能仅仅是某个集团或阶级的控制工具或压制手段。所谓战略就是实现目标与自身能力之间的差距,较比发达国家相对成熟的知识产权战略而言,发展中国家的知识产权战略往往是盲目跟进,其内容在略显稚嫩、缺乏实际操作性的同时,更失去了作为战略的根本意义。因此必须用知识产权全球化视野审视当前全球的知识产权生态,制定更符合发展中国家发展实际的知识产权战略,才能从根本上脱离发达国家预设在制度内部的不利因素。更有利于知识产权制度的创新与丰富。金砖四国作为发展中国家的利益的代表和全球经济的重要一环,如何面对知识产权这块“他山之石”?如何铺好自己脚下的“创新之路”?在不同战略路径的取舍之间,如何摆正经济增长与自主创新之间关系?这都是作者要在文中作答的问题。本文采用了总分总的篇章结构。在第一部份的三个篇章中作者分别从“实证、逻辑和归纳”的角度对知识产权制度的来龙去脉加以勾勒,并结合金砖四国的经济发展特征谈知识产权对全球经济的深刻影响,并注意克服传统以来谈知识产权必定以欧美为正宗的理论窠臼,更接近全球知识产权市场交易现状。发展中国家是世界知识产权商品的主要购买者和使用者,占全球知识经济消费总量比重较大。所以研究金砖四国的知识产权的实际情况更能如实地反映知识产权保护的宗旨和本意。金砖四国的政治与经济结合紧密度高,其知识产权战略背后往往是这些国家的政治哲学或经济传统相互作用的结果,比如中国的“特色社会主义理论”、印度的“甘地主义”、俄罗斯的“无政府主义”、巴西的“民族主义”都具有很强列的指向性和标志意义,在制度路径上必然会做出这样或那样的选择,必然会出现执行上的强与弱、是与非、进与退、攻与守。但金砖四国的知识产权战略的理论基点是尽最大可能的防御或保护自主创新能力,最小代价的获得创新层次的至高点,因此单独的看待盗版问题、或其他方面的知识产权侵权问题会令人不耻之余而表示费解,当理解了这些国家经济生活中的理论背景和现实情况,当理解了这些发展中国家的困境和必须有效生存下去的基本前提室,就可能理解了侵权行为背后的战略选择,也就能够得出相对中肯和立体的结论。研究知识产权可以成为解剖金砖四国经济现状,预测金砖四国未来走向的“内窥镜”。尤其是在应对外来知识产权制度压力,金砖四国表现出的一些共性反应和战略选取就很值得经济学者们研究,因为这些战略的选取一方面是政治妥协与经济博弈的产物,另一方面也蕴含了创新与继承、吸收与坚守等一系列朴素而充满智慧的社会认知。所以知识产权问题绝对不是单一的文牍主义问题,而是多元的现实主义问题;不是简单的南北问题,而是复杂的共生问题。从那些知识产权制度中的共性特征中,作者看到了金砖四国所以“肯于联合、能够联合”的内在合理性与外在必然性。文章第二部分(第5至9章),作者在前面关于知识产权全球化的逻辑推演和金砖四国知识产权的共性归纳的基础上,对金砖四国成员国逐一进行个体性研究。首先,梳理了金砖各国的经济发展脉络,特别是知识产权制度引入与构建过程。其次,分析了知识产权制度与经济社会以及文化传统三者之间的互动关系,再次,总结出各国知识产权制度的战略特征及其对创新行为和经济增长的绩效影响。当然这项任务是异常繁重与艰苦的,虽然前人对金砖四国成员中的巴西、俄罗斯、印度、中国、南非的经济社会的历史结构加以深入的研究,但是仅从知识产权角度的但一切面加以分析并从中区别出不同就目前所掌握的资料来看还是相当有限的,所以作者只能从前人研究的蛛丝马迹中还原出各成员国关于知识产权与经济增长的互动关系,并尝试能够在此基础上把握这些金砖四国在知识产权领域与世界发达国家之间的“和而不同”。文章第三部(第10章),作者围绕如何正确处理好尊重外来知识产权与强化自主知识创新的关系提出了相关对策措施:一是对内要优化知识产权本土化推进经济崛起的速度与质量。纵观世界经济历史,知识产权作为一种经济制度对近代以来的世界经济可谓影响巨大。不仅加速了创新的进程,也为创新提供了保障。对这一制度进行经济学研究是十分必要。对知识产权产权战略进行研究不仅可以对现有制度加以完善和深化,同样对经济社会发展起到一定的现实意义。二是对外要创造全球知识产权制度多元化发展新局面。本文所研究的金砖四国在知识产权方面与发达国家之间的博弈行为及战略实践将从一个全新的角度对技术和制度在这些高速增长的经济体中的相互关系加以研究。一方面,本文可以深入把握技术与制度之间的相互融合的深度和效果。例如把研究范本圈定在技术上存在多元需要,且制度上面临着多重选择的金砖四国,尤其是反映在知识产权战略层面恰恰是制度与技术相互融合的又一佐证。这些新措施的实施,将会有力地推动经济全球化加快发展。在研究工作中,作者根据自己的理论认识和实践经验,对学术界、理论界目前尚无定论或不够全面和正确的问题,提出了自己的见解,形成了若干新的理论观点。主要体现在以下几个方面:一是对知识产权全球化等一些基本概念及内涵进行了比较科学的界定,这是一种理论得以确立的重要基础;二是对金砖四国体系发展的基本规律及一些重要关系,诸如金砖体系内部成员之间,西方发达国家与金砖四国之间;知识创新、知识转移和知识消费之间,知识产权本土化、知识产权扩张化与知识产权保护之间以及前三者与后三者之间的联系与区别,等等,进行了探寻和把握,展示了彼此之间的辩证统一关系。三是对一些学术界、理论界已有定论的理论观点上的缺陷和不足进行了修正和完善,例如,目前知识产权全球化研究一直存在两种倾向,一种是欧洲中心主义倾向,即踟蹰于“知识产权制源于欧洲”的窠臼,认为其全球化的过程必然是效法欧洲制度,亦或是效法先进制度的过程。但这种想法本身就与“制度创新”的精神相悖。另一种是普世主义倾向,即把知识产权全球化理解为一种标准化、规范化过程,但是任何制度都必须符合当时当地的生产力水平,合适的知识产权制度能催进生产力的提升,过高的或过低的知识产权保护标准亦有可能抑制或破坏创新行为,这一点在发展中国国家的例子很多。这些都对知识产权保护理论的完善具有重要作用。根据对本研究领域有关理论成果的检索,本论文对金砖四国知识产权保护问题形成的比较系统的理论成果在国内尚属首次。为包括中国在内的金砖四国相互学习共同推进知识产权建设提供经验。本文研究范本处于经济上升期,而且是进入后工业时代以来率先开展经济转型的发展中国家,其在知识产权方面的战略实践对发达国家的现有制度体系在积极努力对接的同时,又不约而同地对其加以了扬弃,为后发展国家在制度层面的探索具有“破冰”意义。就知识产权制度本身而言,也是一定范围和一定程度上的制度变迁。例如该制度对传统知识保护领域的延伸,很大层面得益于发展中国家对发达国家在专利和版权方面的博弈与对抗的现实成果。本论文形成的理论成果,首先,本文拓展了金砖四国专题研究的范围。其次,本文深化了知识产权全球化研究的内涵。知识产权保护全球化一直公认的理论热点和现实难点问题。可以说,妥善应对和解决知识产权在全球化过程中遇到的新问题,仅依靠法学途径是远远不够的,因为这些问题往往触及诸如经济学、哲学等其他学科领域中的核心命题。所以,本文通过跨学科、多角度地综合分析,希望对知识产权全球化这一特殊的经济现象得出更切实、更全面、也更客观地的认知。另外,本文研究对象是发展中国家最具代表性的金砖四国,研究他们在知识产权保护的兴衰与得失,背后意义大于表面意义。本文尝试了世界经济跨区研究的层次。金砖四国作为经济体具有“区域跨度大、分布范围广”的特点,除包括传统意义上亚洲、非洲、拉丁美洲等发展中国家和地区,还囊括了欧洲东部。因此从研究范围上看本文是对世界经济跨区域研究的一次大胆尝试。虽然之前,很多专家学者对欧盟、东盟等国家或区域间的合作组织不乏经典的论述,但是就知识产权领域进行专门研究上述首次。