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上世纪90年代,为适应经济体制改革的需要,我国工伤保险制度改革在借鉴国际经验的基础上,确立了预防、补偿与康复相结合的制度模式。预防与补偿、康复一起构成保护劳工与分散企业风险的保险机制,预防确立了经验费率与提取预防基金相结合的实现机制。但预防实施过程中,经验费率档次“少而粗”、浮动幅度小;预防基金使用途径不一,且实施效果作用不大。工伤预防目标的价值取向是什么,实现机制的原理与边界是什么,这些应该纳入研究的视野。与此同时,工伤保险制度的完善与事故高发相伴随,基金高结余与应保未保、补偿不足同时存在,这些挑战着工伤保险制度的合理性,工伤预防成为制度可持续的出路之一。对工伤预防与工伤保险发展关系进行理论探讨也是现实迫切需要。 我国工伤保险制度以国际经验为模式,但是在制度承接上没有雇主责任制的发展成熟基础,又带有改革前职业福利的历史路径。导致工伤保险制度精算基础薄弱,没有雇主责任意识,也同时无工伤补偿权利意识,这些条件的缺失使我国工伤预防在实施过程中变形,实践需要对国际工伤预防发展的一般规律进行总结。了解工伤预防的核心价值与运行机制,以及与之相适应的背景条件,这是借鉴国际工伤预防经验之前必须奠定的理论基础。 工伤预防是个政策操作层面的制度设计,核心内容是实现机制即预防的实现手段。效率研究是实现机制研究的主要内容,当前国际上对工伤预防的研究,主要是围绕效率的实现,探讨如何构建费率机制和提取预防基金的作用途径,以及如何处理与其它预防主体如职业安全卫生管理的关系。诚然,工伤预防制度的成效或者制度是否可持续,取决于机制的运行效率。但机制本身作为工伤预防制度的手段选择,又是服从于一定的制度的目标取向的。工伤预防机制运行是为了减轻雇主负担还是为了保护劳工?是为了减少基金支出还是为了解决基金结余?或者兼而有之?这些制度目标的差异决定了机制的选择。考察工伤预防机制的发展演变过程首先得探索预防目标的发展演变。 基于现实与理论的考虑,本文致力于探讨:工伤预防制度的目标、实现机制、运行条件,以此对中国现行的工伤预防模式进行反思与检讨。研究方法上,本文在实证调查的基础上提出研究问题,以文献研究的方法对一般规律进行总结,最后运用对比研究方法对中国现状进行检讨与分析。 研究思路上,本文在熟悉工伤预防在各国发展过程基础上,对国内外相关的研究成果进行梳理,对工伤预防的核心内容:目标与机制进行归纳与证明,并对目标与机制运行的外部环境进行分析,由此对中国现行的工伤预防模式进行检讨与反思,并对模式的改进提出设计思路。具体内容安排如下: 第一章:研究问题提出的缘起,并界定研究问题的外延与内涵。系统总结前人研究成果以确立研究问题的理论意义。 第二章:从工伤预防的产生、发展演变过程分析工伤预防目标的变迁。从职业伤病预防的归责原则的变迁分析工伤保险制度下工伤预防职能安排的必然性。但在实践层面,二战后,由于工伤保险制度建立时普遍以补偿为中心,工伤预防作为政策实践以完善补偿为目标,减少工伤保险基金支出,确保工伤者的经济安全。本节同时对工伤预防以经济安全为目标的局限进行了分析。 到90年代中后期,一方面,随着工伤保险补偿达到“增长极限”、补偿的“优先权”遭到削弱,工伤保险制度的生存危机要求制度职能创新以可持续;另一方面,职业伤病预防的法律规制手段的“最低安全标准”局限,雇主以达到标准为预防的目标,一定标准内的职业伤病依然不断。顺应雇主的经济理性,激励雇主预防以弥补最低安全标准的局限,实现对人的最大保护——工伤保险通过工伤预防的激励机制向安全延伸,从以补偿为主到预防优先,预防、补偿与康复相结合的转型。相应地,工伤预防从以经济安全为目标发展到以生命安全为目标,实现对生命的最大保险。欧盟“提升工作与生活质量基金委员会”对此作了政策设计。 第三章:工伤预防手段为预防目标服务。随着工伤预防目标的演变,工伤预防的实现手段从以经验费率为主到经验费率与提取预防基金相结合,在预防的主体上从激励大企业到兼顾中小企业,在预防的对象上从预防职业伤害到兼顾职业病。工伤预防激励机制逐步完善,本章重点分析激励机制的原理、条件与边界。 第四章:以劳、资、政府三方关系及其发展过程为框架,从静态与动态的角度分析工伤预防目标与手段变迁的条件。首先,从劳、资、政府三方静态关系,演绎出工伤预防在职业伤病预防体系中的地位与性质;其次以劳、资、政府三方关系的发展演变过程为脉络,将政治、经济、文化等宏观背景因素穿插其中,分析其变化与工伤预防演变的因果关系。同时将工伤预防置于职业安全的宏观视野,将职业安全卫生管理的变迁与工伤保险及其预防的变迁综合分析。 第五章:用前面总结的一般规律检讨中国现行的工伤预防模式:工伤预防以解决基金结余问题为中心,目标不可持续;运行机制以提取预防基金为主、经验费率为辅,与风险关联不大。这一模式的形成有历史路径的制约,更受现实劳动关系变迁的影响。随着政府干预劳动关系的力度加强,工伤预防模式必将走向:以劳动者的生命安全为目标,完善以经验费率与提取预防基金相结合的运行机制,预防基金向高风险的领域倾斜:对中小企业与职业病预防的激励。 第六章总结全文,归纳理论贡献与研究不足,提出进一步研究的方向。 本文的创新之处:第一,对国外工伤预防研究从两个视角进行了全面而系统的综述,为后来者相关研究进行了铺垫。第二,对工伤预防目标、机制的变迁过程进行归纳与论证。第三,运用劳、资、政府三方关系变迁过程来分析工伤预防目标与机制的演变的制度外部条件。第四,对中国现行的工伤预防模式进行反思与检讨。分析了模式在现行的运行条件下,目标、机制的缺陷,提出新的工伤预防模式的设计思路。