论文以我国转制院所技术创新风险管理为背景，以一家转制院所为实证对象，从企业技术创新管理者的视角，对企业技术创新风险管理的风险识别和风险评估问题进行重点研究，旨在为企业技术创新风险的识别和评估提供切实可行的指导。　　发挥技术能力较强的优势进行技术创新是转制院所经济增长的主要源泉，也是其提高市场竞争力、保持持续健康发展的重要途径。面临激烈的市场竞争，构建适应现代企业制度的企业技术创新体系，不断提高企业的自主创新能力，已成为一项十分紧迫的任务。但是，技术创新是一项高风险活动，技术创新存在着产生风险的各种主客观因素。　　技术创新风险可以定义为创新主体在技术创新过程中，由于各种环境因素的不确定性、创新项目本身的难度与复杂性以及企业自身能力的有限性而导致企业技术创新失败的可能性。对技术创新风险的理论和方法进行研究，有助于企业科学地认识、评估、预测风险，有效地分散、转移、控制以及合理回避风险，从风险与不确定性中把握机会，从技术创新中获取发展优势与竞争力。因此，本选题的研究具有重要的现实针对性和实践应用价值。　　课题研究过程力图贯彻多学科综合、定性研究与定量研究相结合、注重实用和实证等研究方法。在研究过程中，涉及了技术创新管理、企业投资决策、风险管理等知识，运用了概率论、信息技术、智能技术、运筹学等相关技术和方法，充分借鉴相关学科的研究成果，结合特定研究背景进行分析和综合，提出了一系列技术创新风险识别、风险估计和风险评估的新方法，并通过几个技术创新项目进行了实证分析。　　论文包括以下主要研究内容:　　1.技术创新风险因素识别　　技术创新风险管理的前提和基础是有效地识别技术创新风险。没有风险识别的风险管理是盲目的，通过风险识别，才能使理论联系实际，把风险管理的注意力集中到具体的技术创新项目上来。论文首先介绍了技术创新风险识别基本概念，对技术创新风险识别内容和过程进行了系统阐述;然后系统介绍了项目风险识别的方法;最后，针对具体研究对象，在现有风险因素识别方法的基础上，提出了能充分发挥管理者和专家经验和知识的主客观因素匹配分析法，即技术创新风险运动是主观与客观相互作用的过程，技术创新风险是创新主体主观与客观因素综合对比分析的结果。通过分别列出各方面的客观风险因素，然后与企业自身主观因素进行匹配，通过对比分析，可以有效地识别技术创新风险，通过主客观匹配，辅之一定的结构化的过程分析手段，可以进一步发挥专家的深层知识和管理学知识，并与数据、客观事实等信息源综合，实现充分获取各种信息、最大程度地利用信息的目的。论文给出了主客观匹配法进行风险识别的可实施的分析过程。　　2.技术创新风险评估　　技术创新风险评估是在对风险识别之后的又一项重要工作，是技术创新风险管理的重要组成部分。风险评估是对风险进行测定、测试、衡量和估算，全面系统地分析风险发生的概率和对项目的影响程度。风险评估又可分为单个风险因素分析(风险估计)和整体多因素风险分析(风险评价)两个层次。本章首先介绍了技术创新单个风险因素分析基本概念，对其内容和过程进行了系统阐述，系统介绍了项目风险估计的方法;然后，介绍了技术创新整体多因素风险分析基本概念，对其内容和过程进行了系统阐述，系统介绍了项目风险评价的方法，对各种方法的前提约束和适用条件进行了分析比较;在此基础上，针对转制院所的实际情况提出了一种技术创新风险评估的综合方法，即采用层次分析法的总体框架，但对于层次结构具体内容和两两对比权重的确定采用基于主客观匹配方法。关于技术创新风险估计和评估的结果，通常采取技术创新投资收益率的方差、标准差、变异系数来表示，但由于需要足够的统计分析数据并确定数据分布特性，对转制研究院所很难得到，这里采用风险指数(RI)来近似表征。在进行技术创新风险决策时，风险指数可用于确定投资指标的调整系数。文中并给出了技术创新风险评估的综合方法可实施的分析过程。　　3.实例分析　　结合某转制院所技术创新实践，以冶金过程建模项目为例进行了实例分析，验证了论文中提出的技术创新风险因素识别和技术创新风险评估方法有效性。