对外直接投资对国内技术创新的影响研究——基于中国省际面板数据的门限回归分析

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创新是引领发展的第一动力,多种创新形式的结合可以改变我国高消耗、高污染的粗放发展形式,向依靠知识累计、技术进步等的高级经济形态转变,这样我国的经济结构将会更加合理,分工也更加细致,在国际竞争中会更有优势。提升创新水平的方式主要有两种:一是通过自主研发,二是转化吸收国外先进技术。对外直接投资已成为获取国外先进技术的一重要途径,我国近年来一改“引进来”策略,鼓励国内企业走出国门进行对外直接投资,随着我国对外直接投资额的持续增加,研究对外直接投资对我国技术创新的影响具有一定的现实意义。鉴于我国各省(市、区)经济发展等方面的不均衡性,研究对外直接投资与我国各省(市、区)的技术创新关系,以及各省(市、区)的吸收能力可能产生的调节效应,可以更好地使对外直接投资服务于国内的技术创新,另外研究对外直接投资对我国一般技术创新、核心技术创新的影响,可以明确对外直接投资对我国技术创新的影响层次,以便我国作出相应的调整,更好地提升我国技术创新的水平。
  本文在阐述了选题背景及意义,主要内容与研究方法后,梳理了相关理论和文献;在分析对外直接投资对母国技术创新造成影响的机制后,阐述了促进技术创新的影响因素;然后总结了国内对外直接投资和技术创新的现状并进行实证分析对外直接投资对技术创新的影响。在实证分析时,首先以2003-2012年中国30个省(市、区)的相关面板数据进行门限回归,测度中国各省(市、区)对外直接投资对以三种专利总授权量及三种专利各自授权量表征的技术创新的影响。对于影响实证的因素,本文选取了人力资本、经济发展水平、研发资本存量为主门限变量。通过回归得出,从经济发展水平和人力资本水平的角度,对外直接投资能够促进以三种专利总授权量及三种专利各自授权量表征的技术创新;从研发支出的角度看,对外直接投资不能促进以三种专利总授权量及外观设计授权量表征的技术创新。通过对比对发达国家进行的对外直接投资和对发展中国家进行的对外直接投资对我国技术创新的影响,发现对发展中国国家开展的对外直接投资没有促进国内技术创新,而对发达国家开展的对外直接投资促进了国内技术创新的影响,对发达国家投资的实证结果表明除了以实用新型专利授权量为表征的技术创新下的经济发展水平、研发支出水平存在双重门限外,其他情形下的经济发展水平、人力资本水平、研发支出水平都存在单一门限。个别跨过门限的省(市、区)能够有效转化吸收对外直接投资带来的先进技术进而促进国内技术创新,而绝大部分省(市、区)却因没有跨过吸收能力的门限,不能很好的转化吸收对外直接投资所带来的先进技术,对国内技术创新的效果不甚显著。另外,对外直接投资对三种专利授权量表征的技术创新的影响效果是有差异的,对以外观设计授权量表征的技术创新的影响效果明显优于以发明型专利和实用新型专利授权量表征的技术创新的效果,而对以发明型专利和实用新型专利授权量表示的技术创新的影响效果是相差不大的。
  针对实证结果本文提出了下列政策建议:第一:虽然我国早就注意到人力资源的重要性,为了提高我国的人力资本水平,在教育方面实行了一系列教育改革,收效颇为显著,但我国各省(市、区)的教育发展还存在着不平衡、不协调的问题,因此我国需要继续推进教育改革发展,以更加包容、更加公平、更加有效的教育发展模式,缩小各省(市、区)的教育发展差距。第二:研发资本存量的大小是决定国内技术创新能力大小的主要因素。就目前而言,我国研发资本存量与发达国家研发资本存量的差距逐渐缩小,甚至赶超一些发达国家,但继续加大研发投入是提升我国技术创新能力的关键。关于此,政府可以制定相应的政策来促使企业加大研发投入,与此同时也可以制定一些鼓励措施如税收优惠、补贴等来引导企业加大研发投入的积极性。第三:调整各省(市、区)对外直接投资的行业结构以及东道国方向,鼓励国内企业对技术发达的国家直接投资,增加本国企业与先进技术国家的近距离接触。另外要加大各省(市、区)的研发费用支出和人力资源投入,提升各个区域的经济发展水平,这些因素不仅直接有利于国内创新能力,也通过转化吸收对外直接投资的逆向技术溢出,间接地提升国内创新能力。
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