中国制造业的产业结构调整与升级,其本质就是工业化建设问题。作为发展中国家的中国,一直在努力寻求自己的工业化道路。在经历了急进的赶超和渐进的开放之后,人们对中国未来的工业化道路又进入了更深层次的思考阶段。无论在理论上和实践中人们对比较优势理论存在多么大的争议,比较优势思想无疑在深深地影响着中国的对外开放和工业化战略。实行比较优势战略,能否让中国渐进地实现制造业产业结构的升级,能否让中国在不久的将来赶上并超过发达的工业国,这是众多学者苦苦探求的深层次问题。应该说,并不存在万能的、对所有国家都适用的比较优势发展战略。20世纪60、70年代以来,学者们关于进口替代和出口导向的争议已经充分地说明了这一关键问题,即每一个国家都应该找寻适合于自身国情的发展战略。因此,探讨比较优势理论在中国制造业产业结构调整与升级方面的适用性,既具有深刻的理论意义,也是中国未来对外开放发展战略的现实所需。本文基于中国正在以更为开放的措施融入经济全球化和正在积极探索具有本国特色的新型工业化道路两方面的考虑,探讨中国制造业在开放经济条件下的产业结构调整问题,试图回答如下问题:其一,中国制造业能否依据比较优势进行产业结构调整,即比较优势能否内生变化并促进产业结构优化?其二,从要素禀赋角度分析,资本积累是如何影响我国制造业比较优势变化及产业结构调整的?根据本文的研究领域和研究特点,在研究方法上,本文将规范分析与实证分析相结合、理论分析与经验研究相结合、静态分析与动态分析相结合,并将中国制造业产业结构升级界定为两类情况:一类是产业间升级,指产业结构由劳动密集型产业为主转向资本和技术密集型产业为主,实现主导产业的有序更替;另一类是产业内结构升级,产业由低质量特征转向高质量特征、由低加工度特征转向高加工度特征,提升现有产业的国际竞争力。从已有的理论研究来看,比较优势的产生来源于许多变量。国家间的要素禀赋差异会引致不同国家基于要素成本差异而形成的比较优势,国家间技术水平不同或劳动生产率不同则是形成不同国家比较优势的另一个重要源泉。此外,国家间在需求、制度质量等方面的差异也会形成不同国家的比较优势。本文的侧重点放在要素禀赋上,分别通过对产业间分工、产业内分工和产品内分工在中国制造业表现的经验研究以及理论分析,探讨比较优势的内生机制,重点探讨影响要素禀赋变化、主要是资本积累的内在机制,研究比较优势与产业结构升级的良性循环机制,即当一国依据比较优势调整本国的产业结构时,会因为生产活动更具有效率而带来本国更高的产出水平,在既定的储蓄率条件下,储蓄规模的扩大能够支撑持续的资本积累,从而改善本国的要素禀赋条件,提升本国的比较优势和产业结构。本文共包括六章内容。其基本结构和主要内容如下:第1章是导论,介绍本文的研究背景、研究目的、研究方法、主要内容和创新点以及其他需要说明的事项。第2章是关于开放经济下比较优势与产业结构调整研究的文献综述,对已有的产业间分工、产业内分工和产品内分工等各种类型国际分工条件下比较优势决定与产业结构调整的文献进行梳理和分析,从现有文献中探讨比较优势的决定因素、比较优势理论的运用范围以及动态比较优势的实现机制和路径。第3章是开放经济下比较优势长期演化动态与产业结构调整的理论研究,以开放经济的新古典增长模型和内生增长模型为基础,探讨比较优势决定与产业结构调整的理论框架和分析方法,然后再借鉴这些基础理论的分析方法,研究通过资本积累改变比较优势继而转换产业结构的路径和机制,为我国制造业产业结构升级的经验分析奠定理论基础。第4章是中国制造业比较优势与产业间结构升级分析。在我国对外开放和贸易自由化程度不断加深的背景下,检验我国制造业各行业的比较优势变化状况,以及比较优势变化对我国制造业出口结构和生产结构的影响,并对前一章的理论分析与我国制造业的现实相对照,以检验我国制造业利用比较优势升级产业结构的内在机理。第5章是中国制造业比较优势与产业内结构升级分析。先分别对我国制造业各行业在产业内分工和产品内分工中的比较优势特征进行分析,然后再将二者结合起来,分析资本积累对我国制造业比较优势和产业内结构升级的影响。第6章是开放经济下中国制造业产业结构升级的路径及措施,并对全文的研究结论进行总结。相比于已有的研究文献而言,本文在以下几方面进行了探索性的研究:第一,本文以开放经济的新古典增长模型和内生增长模型为基础,一方面从理论上分析了资本积累对一国比较优势变化和产业结构调整的影响,另一方面利用协整计量检验方法验证了我国制造业资本的边际产出在1992-2006年的动态变化中并没有因为资本积累而下降,从而指出了我国进行资本积累的一个重要推动力量。第二,本文通过利用UN comtrade数据库检索出来的最高至SITC(Rev.3)四位数分类基础上的万余进出口数据,计算出了我国制造业各行业从1992年至2006年十五年间的比较优势指标,并结合相应年度国内统计年鉴提供的制造业分行业数据,分析了我国制造业比较优势变化的要素禀赋特征,以及我国制造业出口结构和生产结构的相关性。分析结果认为,虽然劳动密集型行业仍是比较优势的主导行业,但部分资本相对密集的行业也正成为比较优势行业或其比较劣势在减小,我国制造业出口结构与生产结构相关程度的不断提高,为我国制造业通过比较优势引导产业结构调整奠定了坚实的基础。第三,本文将产业内分工和产品内分工结合起来,构建了一个产业内升级的研究方法,提出在获取更高附加值的利益驱动下,企业会自主进行资本和技术积累,从而促进产业结构升级。我国制造业的资本积累已促使了绝大多数行业资本/劳动比例状况不同程度的改善,我国制造业总的资本/劳动比例变化也主要是体现在行业内部,这为我国制造业未来实现产业内的结构转型和升级创造了条件。比较优势理论古老而又常新,比较优势理论体系的包容性和开放性确保了该理论的强大生命力。在经济日益走向全球化的今天,国际分工越来越细地从产业间渗透到产业内,又进一步渗透到产品内部不同的生产阶段之间,这使得比较优势理论能够广泛地应用于产业间分工、产业内分工和产品内分工的研究,从而成为产业结构升级研究的一个重要研究领域。