随着社会主义市场经济体制的不断完善，我国证券市场日趋繁荣，证券公司的业务活动也日趋规范，而证券公司的档案管理却没有同步发展。特别是与同属金融行业系统的银行相比较，其差距更为明显。虽然证券公司的档案管理已经有了不同程度的改善，但在档案管理上还存在着很多的问题。导致证券公司档案管理水平低下的原因是多方面的，但其中一个主要原因是证券公司行业内还没有一套系统的、完善的档案管理制度。　　 证券公司档案作为企业活动的真实记录，不仅是一种信息资源，更是一种与企业同步发展的无形资产，在企业管理等各方面应当积极地发挥应有的作用。建立起一套系统、规范的档案管理制度，对于实现证券公司档案的科学管理和有效利用有着重要的意义。论文在进行了充分的文献调研和实际调研的基础上，首先界定了证券、证券市场、证券公司、证券公司档案等概念；根据证券公司行业特点，将证券公司档案分为文书档案、证券档案、客户档案、会计档案、科技档案、人事档案六个大类，其中证券档案又分为投资银行类、资产管理类、经纪业务类、自营业务类及证券研究类。其次结合证券公司的部门设置及业务活动分析了证券档案的构成以及证券公司档案的作用和特点，分别探讨了投资银行类、资产管理类、经纪业务类、自营业务类、证券研究类档案的形成规律。然后通过对“招商证券股份有限公司档案管理”、《吉林市证券档案管理暂行规定》、《国盛证券有限责任公司档案管理暂行办法》三个案例的总结和分析，阐述了证券公司档案管理的现状和目前所存在的主要问题，并从外部因素和内部因素对问题成因进行揭示。最后全面、系统地阐述了证券公司档案管理制度设计的意义和原则，其原则包括规范性与灵活性结合原则，静态与动态相结合原则，点与面相结合原则，权、责、利相结合原则。在坚持这四个原则的基础上，构建了证券公司档案管理制度的框架，包括总则，管理体制，文件归档制度，档案整理制度，档案保管制度，档案利用、编研制度，档案统计制度，档案鉴定、销毁、移交制度，档案信息化建设制度这九个方面的内容。明确了证券公司档案管理制度的主要内容，体现了证券档案管理特色。　　 论文全面、系统地设计了证券公司档案管理制度，其内容紧密结合证券公司档案工作实际，特别是在分析了证券公司业务活动过程的基础上，总结了证券公司证券档案和客户档案的归档范围，并给出了具体的整理方法和内容。相信这套证券公司档案管理制度的实施，对提升证券公司档案管理水平会有积极的意义。