自20世纪90年代以来,文化产业以其独特的魅力和惊人的成长性吸引了全球的目光,越来越多的国家开始将文化产业视为一种战略产业加以谋划和推动。要实现我国文化产业的蓬勃发展,就需要不断深化文化体制改革。特别是加快文化产业投融资体制改革,更成为推动文化体制改革和文化产业快速发展的突破口。而文化产权交易市场的形成与发展为文化产业投融资体制改革提供了重要支持。伴随着国家大力发展文化产业的政策导向,同时顺应文化产权交易专业化发展的需要,文化产权交易所这种新型市场交易平台在我国应运而生。2009年6月15日,我国第一家文化产权交易所——上海文化产权交易所正式揭牌。上海文化产权交易所的设立标志着我国文化产权交易市场进入了一个崭新的发展时期。尤其是随着《关于金融支持文化产业振兴和发展繁荣的指导意见》的出台,文化产权交易市场被视为我国文化产业与资本市场对接的重要突破口,开始走向快速发展的通道。然而,在文化产权交易所数量激增、市场热情不断膨胀的同时,由于相关制度的不完善甚至缺失,因而文化产权交易市场在发展过程中遭遇了不小的阻力。随着《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》和《关于贯彻落实国务院决定加强文化产权交易和艺术品交易管理的意见》等文件的出台,国内正如火如荼崛起的文化产权交易所陷入何去何从的窘境,其发展需要进行新的实践探索与理论指导。文化产权交易市场是我国产权市场中的新生事物,是在我国不断深化文化体制改革的背景下出现的一项制度创新。目前文化产权交易市场的研究正处于起步阶段,人们对其认识及发展方向还比较模糊,而且存在较大的差异,文化产权交易市场研究的广度和深度都亟待加强。因此,对于文化产权交易市场的运行与实践有必要进行系统的总结和理论升华,以探寻能够用于指导其实践的发展规律。这不仅可以促进文化产业领域产权交易市场理论的进一步完善,而且可以为我国文化产权交易市场健康、稳定、持续的发展提供有力的客观依据。基于此,本文采用定性分析与定量分析相结合、规范分析与实证分析相结合等研究方法,以制度创新为主线,循着文化产权交易市场是一项什么制度创新、为什么会出现这一制度创新、为什么要推进制度创新以及怎么样推进制度创新这样一条逻辑思路而展开研究,旨在揭示文化产权交易市场从低级到高级、从不成熟到成熟的发展的一般规律,并将其用于指导发展的实践。围绕文化产权交易市.场发展这一主题,本文主要就以下五方面内容展开了研究:(1)文化产权交易市场的内涵及特征文化产权交易市场是进行文化产权交易的场所。对文化产权进行准确的概念界定,这既可以为文化产权的顺畅流转及文化产权交易市场的制度创新和发展创造必要的前提条件,也是后续相关研究进一步深入的起点。基于此,需要首先对文化产权的概念进行剖析。而要弄清文化产权的概念,关键是要厘清产权的概念,还必须理解什么是文化。在此基础上,再分别从狭义和广义两个角度界定与文化产权相对应的文化产权交易市场的内涵。此外,还要对文化产权交易市场的构成要素及特征进行分析。文化产权交易市场有别于证券市场的特征,也反映出在多层次资本市场的发展中文化产权交易市场发展的必要性和重要意义。(2)文化产权交易市场的形成动因对于文化产权交易市场的形成动因,不仅可以从马克思与西方诸多学者的各种经济理论中汲取理论精华以获得相关启示,而且更重要的是,有必要从文化产权交易市场的运行与实践中去加以总结和阐述。从历史的视野看,我国文化产权交易市场的发展迄今大致经历了兴起、快速扩张、清理整顿和新探索四个不同阶段。因此,在就其中具有代表性的几种经济理论作一阐述后,结合文化产权交易市场的运行与实践,着重从制度创新的内动因和外动因两个角度对文化产权交易市场的形成动因进行探讨,并分析其形成的影响因素。(3)文化产权交易市场的作用机理文化产权交易市场可以更好地实现文化产业与资本市场的对接,提升资本市场对文化产业的促进作用。从逻辑上说,在对文化产权交易市场进行效率分析之前,需要先认识其作用或功能。基于文化产业发展的影响因素分析,从中可以发现文化产权交易市场通过这些影响因素能否作用于文化产业发展,进而对经济发展产生促进作用。对于文化产权交易市场的作用机理分析,主要包括两部分:其一是文化产权交易市场对文化产业发展的作用机理分析,其二是文化产业促进经济发展的内在机理分析。(4)文化产权交易市场的效率文化产权交易市场作为实现文化产业与资本市场对接的交易平台,这种对接的效果和程度还有待检验和判断。这就需要从效率的视角来考量文化产权交易市场促进文化产业发展的具体情况和作用效果,文化产权交易市场效率的高低决定着文化产权交易市场作用的大小。而对文化产权交易市场效率的评价与测度,又是推进文化产权交易市场制度创新的客观依据。因此,在分别从内部效率和外部效率的视角对文化产权交易市场效率的衡量进行理论剖析后,还要进一步构建影响和反映文化产权交易市场效率的评价指标体系并对其进行实证检验,从而获得推进文化产权交易市场制度创新的相应启示。(5)文化产权交易市场发展的制度创新制度创新是文化产权交易市场得以产生和存在的前提,也是文化产权交易市场持续发展的保证和必然趋势。通过对文化产权交易市场效率进行理论剖析与实证检验,可以发现文化产权交易市场的实际效率如何,受哪些方面因素的影响,可以从哪些方面予以改进和完善,从而为推进文化产权交易市场的制度创新提供依据和思路。根据实证结论,为提高文化产权交易市场效率,需要从交易制度、监管制度、组织制度、信息披露制度等方面推进文化产权交易市场的制度创新。而在实践中,每一方面的制度创新具体又该如何推进呢?对此需要理论联系实际进行分析探讨,并提出相关对策建议。简而言之,本文以文化产权为研究起点,从文化产权交易市场的形成动因、作用机理、效率及制度创新等方面,探索和研究了文化产权交易市场发展的一般规律,并且理论联系实际,提出了推进文化产权交易市场制度创新以实现其发展的相关对策建议。本文得出的主要研究结论如下:(1)基于文化产权交易市场的形成动因、作用机理、效率及制度创新之间内在联系的分析,可见文化产权交易市场发展的一般规律实质上就是要积极有效地推进制度创新。这其中的内在逻辑是:文化产权交易市场的出现是制度创新的结果,它对文化产业发展乃至经济发展具有重要的促进作用;但文化产权交易市场的作用能否充分发挥出来,这取决于文化产权交易市场效率的高低,效率越高,其作用会发挥得越充分;而文化产权交易市场效率又是推进文化产权交易市场制度创新的客观依据,为提高文化产权交易市场效率,需要采取切实有效措施推进文化产权交易市场的制度创新,以利于文化产权交易市场实现从低级到高级、从不成熟到成熟的发展。(2)在对产权与文化的定义分别进行梳理的基础上,并根据从文化到文化产权的演变路径的分析,提出了文化产权新的定义,即文化产权是指通过文化资源等文化生产要素创造出来的文化产品,在其产权归属被界定后形成的文化财产所具有的相应权利,它是以特定的有形或无形文化财产为载体的一组权利的集合,包括狭义所有权或归属权、占有权、支配权和使用权等权能。(3)文化产权交易市场的形成动因可以从制度创新的内动因和外动因两个角度进行剖析。文化产权交易市场形成的内动因是金融制度难以满足文化生产力和文化产业发展的需要,外动因包括投资者参与文化产业投资和分享文化成果的需要、筹资者破解文化企业融资难题和转化文化成果的需要、政府加大金融对文化产业发展支持力度的需要。文化产权交易市场形成的影响因素主要有文化资源状况、文化产业发展水平和规模、科技因素以及政府政策。(4)实证结果表明,生产要素是文化产业发展的最重要影响因素。文化产权交易市场则为文化资源生产要素和资本资源生产要素的形成创造了条件和机制,它对文化产业发展的影响主要是通过文化资源、资本资源等生产要素发挥作用的,文化资源、资本资源等生产要素又通过作用于文化产业价值链的主要环节,从而对文化产业发展产生影响。(5)文化产权交易市场效率可以利用IE效率分析法即分别从内部效率和外部效率的视角进行衡量。实证结果表明,市场供给能力和市场交易成本是文化产权交易市场效率的最主要影响因素。为提高文化产权交易市场效率,需要从交易制度、监管制度、组织制度、信息披露制度等方面推进文化产权交易市场的制度创新。(6)过度的规制会弱化文化产权交易市场的效率。因此,对于推进文化产权交易市场制度创新的路径,应当选择由政府主导的强制性制度创新转向市场主导的诱致性制度创新,真正使市场在资源配置中起决定性作用。在我国市场化的进程中,这一选择对于推进文化产权交易市场制度创新的成功与否至关重要。但同时,政府应该发挥应有的引导、监督和保障等作用。本文最后强调,在全面推进依法治国的新形势下,我国文化产权交易市场的发展和完善需要更好地发挥法治的引领和规范作用。只有在法治的框架内积极有效地推进制度创新,文化产权交易市场健康有序的持续性发展之梦才可能得以实现。