多主体参与下共性技术合作研发机制研究

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随着新一轮科技革命与产业变革蓬勃兴起,科技创新已成为世界各国谋取经济发展内生动力和产业竞争优势的关键抓手,各国纷纷加大对新技术的研发投资和战略布局。共性技术作为一种平台型的技术,可应用于同产业和跨产业的多个领域,为后续大量互补技术持续创新铺平道路。诸如人工智能、5G、大数据和区块链技术等关键共性技术的创新和突破,将助力各国在新一轮科技革命与产业变革大背景下占据前沿科技和新兴产业国际竞争的制高点。然而共性技术介于基础研究和应用开发之间,处于竞争前阶段,其研发过程具有投资周期性长、具有持续投入性、知识外溢性及收益水平不确定性等特征,研发主体往往难以单独完成共性技术研发工作。多主体合作研发有利于实现共性技术价值共创,整合优势资源、共担研发风险,成为解决我国关键共性技术研发难题的重要途径。为此,本文以“企业为主体、市场为导向、充分发挥政府支持作用”为指导,以“政产学研”多主体合作为组织形式,在共性技术供给-扩散全过程视角下探究多主体参与下的共性技术合作研发机制。首先通过构建博弈模型研究考虑多主体参与的共性技术研发模式比较与选择、各模式下主体收益与研发决策的影响因素及政府作用机理,揭示“政产学研”多主体合作研发的关键因素;通过解析关键影响因素,进一步以政产学研合研发作为共性技术研发主体,引入信息技术支持下研发努力水平可监测时费用支付结构,基于不同支付结构将多主体合作研发模式划分为过程导向与产出导向两种情形,研究信息技术支持下的共性技术多主体合作研发机制;同时把握共性技术供给-扩散各环节的不可分割性,在技术链视角下探讨纵向视角下共性技术上下游如何协调公平关切与领导权配置,以实现共性技术供给与扩散环节的纵向合作,优化共性技术上下游知识技术溢出、收益分配等问题。经过研究得出以下主要结论:(1)多主体合作研发的关键影响因素为学研方引入难度、主体间的协同度、上下游企业间的利益分配以及政府补贴支持,当学研方引入难度较小,学研方与企业间合作协同度、政府支持效率越大,及上下游企业间的利润分配系数较小时,“政产学研合作研发模式”是共性技术研发的最优选择模式;(2)政府对共性技术研发的知识技术支持效益(产出弹性增量)对共性技术合作研发模式选择及研发收益具有至关重要的影响,产出弹性增量较小时,产出导向情形下企业与学研方研发努力水平和研发收益大于过程导向情形,此时产出导向情形为合作研发的最优模式选择;若监控成本系数与学研方努力成本系数比值较大,则过程导向情形下研发努力水平和研发收益更高;(3)公平关切行为会降低共性技术研发整体效率与研发利润,公平关切水平越高,企业倾向于制定更高的价格;而不同权力结构会导致技术链上下游企业间不平等的利益分配,权力均衡模式下共性技术研发努力水平及技术链总利润均高于“领导-跟随”模式。最后,基于研究结论对研发主体及政府提出一些具有建设性和实用性的建议,为多主体参与下共性技术合作研发和政府支持提供理论依据和政策建议。
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