基于三螺旋模型的有组织科研运作机制及绩效评价研究

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为建设科技强国,我国需要改变目前关键核心技术受制于人的局面,汇集多学科的智慧和多平台的力量,克服科研活动单打独斗、资源分散的弊端。有组织科研能有效聚集科研人才、研发资金和设备资源,助力我国关键核心技术攻关。但目前我国有组织科研仍面临着运行机制不完善、合作效率低下、资源配置不合理等问题。为保证有组织科研发挥其组织力,需要政府、高校和产业三大主体协同创新,通过纵向进化、横向循环及相互作用,形成推动跨学科跨平台研究,以科技创新为最终目的的三螺旋。因此,明晰基于三螺旋模型的有组织科研的概念内涵、梳理政府、高校和产业三大主体间的职责分工和联动效应,厘清其运作机制,建立有组织科研的绩效评价指标体系,运用科学的绩效评价方法对有组织科研的绩效进行评价,并预测有组织科研未来的绩效情况,能够为我国进行有组织科研的开展提供参考,为我国有组织科研提供政策建议。鉴于此,本文按照“提出问题——分析问题——解决问题”的思路,重点论述在三螺旋模型视角下,有组织科研的概念内涵、运作机制和绩效评价等问题,并针对我国实际情况提出实施要点和政策建议。第一章主要提出本文所要研究的问题,采用文献研究法,论述基于三螺旋模型的有组织科研的研究背景和研究意义,梳理国内外有关有组织科研的文献,对已有研究成果进行总结。第二章、第三章和第四章是本文的主体部分,分别研究了基于三螺旋模型的有组织科研的概念内涵、运作机制和绩效评价。第二章仍采用文献研究法,对有组织科研、三螺旋模型、基于三螺旋模型的有组织科研等核心概念进行了界定。第三章采用案例研究法,以美国加州大学劳伦斯伯克利实验室为例,对有组织科研的运作机制进行总体分析概括,并归纳总结三螺旋模型下有组织科研的实施要点。第四章首先基于三螺旋模型、投入-产出模型以及根据案例分析得到的可量化指标,建立有组织科研绩效评价指标体系,随后采用熵权法计算出各指标的贡献度得分,其次采用数据包络分析法的Super-SBM模型测度有组织科研的投入与产出效率,最后通过训练BP神经网络建立预测模型并预测有组织科研的未来效率。第五章采用归纳总结法,基于有组织科研的运作机制分析和绩效评价结果,阐述本文的研究启示,并根据研究启示和我国实际国情,对我国有组织科研开展提出政策建议。研究发现:第一,三螺旋模型的三大主体通过保障机制、协作机制和动力机制在有组织科研运作中相互联结,以达成科技创新的终极目的。第二,科技成果经济转化子系统中的研发技术商业化获得资金的指标得分和研发技术转让获得收入的指标得分都在2017年后以较快速度增长,科技成果经济转化逐渐成为有组织科研发展的最重要影响因素之一。第三,劳伦斯伯克利实验室的有组织科研历年来整体呈高效趋势,但其效率值难以维持在稳定水平,效率低下的年份存在大量的投入冗余和产出不足。根据以上研究结果,本文得出四点研究启示:第一政府适当下放权力,高校放弃垄断与产业合作科研,三主体协同创新将在未来为有组织科研提供更强大的资源贡献。第二,科技成果经济转化能力的增强,能够为有组织科研带来更大的经济与社会效益,促进有组织科研的可持续发展。第三,加大科研经费与人力资源投入的同时,应制定与投入相对应的产出战略计划,实现科研资源配置的最优化。
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