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该文依据经济学理论,通过对中国证券公司监管发展演变的回顾以及对国外证券公司监管类型的分析描述,阐述了中国证券公司监管的重要意义;通过对证券公司存在监管问题的深入分析,明确了中国证券公司监管的方向,在上述基础之上,进一步提出“三公”原则和社会效益原则是证券公司监管必须坚持的两个基本原则;而健全的法律制度和组织制度是证券公司监管必备的根本保障.该文的重点在于通过论证提出了中国证券公司有效监管的框架体系,即建立新型的外部监管与内部控制相结合的监管体制;而随着加入WTO无疑对中国证券公司的应对能力同时促使证券公司乃至整个证券市场规范,高效发展将成为未来证券公司监管工作的最终目标.