组织不仅仅是技术需要的产物，也是制度环境的产物，组织不仅生存在技术环境之中，也要受到制度环境的影响，成为制度化的组织(Phi(l)ip Selznick，1949)。正处于转型中的中国面临着技术环境与制度环境的双重巨变，既要实现以经济崛起为目标的发展转型，又要实现以市场化为目标的体制转型（徐王争、权衡，2003）。急剧变化的社会现实为开展基于制度学基础的组织研究提供了丰厚的实践土壤和大量的、鲜活的研究主题。　　自从二十世纪七十年代以来，越来越多的学者认识到制度对组织战略决策的作用（Powell and DiMaggio，1991;Scott，1995）和对亚洲企业战略行为研究的指导意义(Hoskisson et al.2000)，一系列的研究逐步展开。从对新制度主义的理论基础的研究(Meyer and Rowan，1977)到基于制度的战略管理观的提出(Peng，M.W.2000)，从组织场概念的提出与界定(DiMaggio and Powell，1983)到基于组织场理论的制度化过程研究（Hoffman，1999），从制度学说与资源依赖理论的融合（Perter D.Sherer and Kyungmook Lee，2002）到将制度因素引入对企业创新战略选择的研究（徐二明，张晗，2006），学者们对于制度学基础组织研究的各个方面都进行了积极的探索。但是，制度学基础组织研究的理论基础究竟是什么？造成制度性压力的来源究竟包括哪几类因素？制度因素对组织战略选择行为的作用机理究竟是什么样的？在作用过程中是否还有其他的起到调节作用的因素？对于诸如此类的问题，就笔者目前所掌握的材料来看，虽然有相关的观点散见于一些篇章的论述之中，但是系统性的研究成果尚不多见，特别是就此类问题展开的实证研究就更加少见。因此，本文拟在总结和吸收前人研究成果的基础上，运用实证研究方法针对以合法性机制为代表的制度因素对以企业自愿认证环境管理标准体系为代表的过程型创新选择行为的驱动作用展开研究。　　在研究方法上，本文以定性研究与定量研究相结合，综合运用了文献综述、专家访谈、事件史分析等具体研究方法。在文献研究的基础上，本研究设计、建立了合法性机制对企业自愿贯标行为驱动机制的概念模型，从理论推理层面初步描述了合法性机制的构成、合法性机制中制度因素对企业自愿贯标行为的作用机理、合法性机制作用过程中的调节变量、制度化过程中合法性机制强度的变化等四个方面的问题。进一步的，本研究从国家认证认可监督管理委员会与中国合格评定国家认可中心获得了我国几乎所有（认证时间截止到2008年2月）认证ISO(1)4001组织的调研资料，原数据总体样本量为40749，经过清除冗余、标准化、消除噪声、填补缺失等必要的数据清洗程序后，得到了清洗后样本量为35523的样本总体。按照不放回随机抽取原则，从中抽取了容量为2000的样本，作为实证研究的数据来源。本研究运用事件史分析法进行实证研究，采取了Cox比例风险模型作为主要的统计分析手段;此外，在对合法性机制构成要素进行检验时，运用了因子分析法。　　论文共分七章，其中，引言部分包括第1、2章，是本文的研究背景和铺垫，主体部分包括第3、4、5、6章，是本研究的主要内容，结论部分是第7章。各章的主要内容如下:　　第1章为“绪论”。简要介绍本文的选题背景及意义，提出本文研究的目的及总体研究框架，开篇立论，统领全文。　　第2章为“文献综述”。这一章对国内外关于新制度主义组织社会学和企业自愿贯标行为的主要理论研究成果进行了详细、深入的回顾，从基于强意义的合法性机制研究、基于弱意义的合法性机制研究、合法性机制的微观基础和合法性机制作用强度的动态研究四个方面对基于新制度主义组织社会学理论范式的合法性机制研究进行了回顾;从研究范式、概念模型、驱动因素界定与驱动因素动态变化四个方面对企业自愿贯标行为的研究进行了回顾。这些努力都为在第3章中搭建研究模型和提出理论假设奠定了坚实的基础。　　第3章为“研究模型构建和假设提出”。本章在第2章的基础上，进一步梳理了理论界关于合法性机制和自愿贯标行为的实证研究成果，同时展开了专家访谈，汲取了与ISO14001有关实务界的有益经验。而后，本章对研究模型构建的前提条件进行了必要的说明，以使本文的研究主题和研究对象更加明确和突出。在这两方面工作的基础上，本文提出了研究模型和研究假设，留待后面章节的实证研究加以验证。　　第4章为“研究设计与实证研究过程”，主要包括了论证目标和研究设计、研究方法与变量设计、样本选取与数据清洗、样本数据的可靠性分析等部分。本章详细记录了本研究的定量研究流程，包括对事件史分析法及Cox风险比例模型的选择、对变量的设计、数据搜集过程、数据清洗过程、样本抽样过程，并且从信度、效度和精度三个方面验证了抽取样本的可靠性，使之成为开展第5章深入的数据分析和假设检验的必要前提。　　第5章为“数据分析与假设检验”部分，是本文至关重要的实证研究构成部分。根据第3章的研究设计和第4章的数据搜集、数据清洗和样本检验，本章将对样本数据所蕴含的信息进行深入挖掘:首先运用因子分析，检验笔者对于合法性机制构成要素划分的假设;其次运用Cox风险比例模型，检验关于各类制度因素与企业自愿贯标决策间关系的假设;然后，本文还针对调节变量对制度压力的调节作用进行了检验;最后，通过对制度化前期、制度化后期中，各制度因素影响强度变化的检验，揭示了合法性机制强度的动态变化。　　第6章为“研究结果的学术贡献与实践价值”。这一部分依照本文第5章数据分析和假设检验的结果，分别从研究结果的理论贡献和实践启示两方面对本文研究成果的价值进行了论述。　　第7章为“研究结论与未来展望”。本章一方面对本文进行总结，明确了研究结论及其揭示的内涵;另一方面也指出本研究的若干局限性与未来的研究方向。　　本研究的学术贡献主要体现在以下三点:　　1、对研究课题的相关成果进行了系统的梳理，并提出了对合法性机制来源的制度因素分类的新框架　　自上世纪九十年代术，以ISO14001为代表的自愿性环境政策的兴起，引起了学术界的广泛关注，越来越多来自不同领域的学者开始了对此现象的研究。本文分别从新制度主义组织社会学理论研究和企业自愿贯标行为驱动因素研究两个视角入手，对与“合法性机制对企业自愿贯标行为的驱动”相关的理论成果进行了系统地梳理和总结。文献研究发现，国内外学者基于合法性机制展开的研究大致可以划分为基于强意义合法性机制的研究、基于弱意义合法性机制的研究、对制度主义微观基础的研究和对合法性机制作用强度的动态研究四大类主题;国内外学者对于企业自愿贯标行为的研究则主要集中于驱动因素的辨别与概念模型的探讨等相关主题。在此基础上，本研究进一步梳理了对构成合法性机制来源的制度因素分类框架的探讨，在综合了迪马久和鲍威尔(DiMaggio&Powell，1983)和斯科特(Scott，1995)的研究思路之后，笔者提出了“迫使类制度因素、诱使类制度因素与共享观念类制度因素”的合法性机制构成因素分类框架，尝试着用一种新的分类视角审视合法性机制的来源。　　在文献研究的基础上，本文还进一步展开了对合法性机制构成框架的实证研究，经过专家访谈、数据调研、数据整理与分析等一系列实证研究工作的开展，本文初步验证了这种分类框架的科学性。对于合法性机制来源与构成的研究，国内外学者的理论观点很多，但是经过实证验证的就比较鲜见。本文的研究虽然受限于企业自愿贯标这一具体的验证环境，但是对于已有的研究成果而言，也算是一种有价值的补充，对于今后相关领域的研究也有一定的借鉴意义。　　2、将事件史分析的实证研究方法引入企业自愿贯标行为研究之中，拓展了制度基础观战略管理研究的研究方法　　社会科学理论研究的发展历程一再证明，研究方法的创新，诸如研究设计、研究的操作化、变量的测量等等，是理论发展的重大推动力。通过对已有的关于企业自愿贯标行为研究的回顾与述评，本文发现很多研究者采用的是文献研究与案例研究相结合的方法，通过对自愿贯标过程中现实操作经验的总结提炼，以逻辑演绎的方法来展开对企业自愿贯标中相关命题的研究。在采取了实证研究方法的已有成果中，数量分析方法采用的是基于问卷调研数据的回归分析、参数验证，这种研究设计一般受到小样本和静态分析视角的限制，不能很好的揭示合法性机制的重要作用。　　本文的不同之处体现于数据收集方式的改进与事件史分析方法的引进。在文献综述与专家访谈的基础之上，笔者建立了合法性机制对企业自愿贯标驱动作用的概念模型与待检验假设体系。在对多种数据源和数据质量进行全面比较之后，本文选择了现存数据分析的路径。经过多方努力之后，终于在中国国家认证认可监督管理委员会（中华人民共和国国家认证认可监督管理局）的认可监管部和中国合格评定国家认可中心（中国合格评定国家认可委员会）的相关领导与工作人员的信任、支持与配合下，解决了数据的难题。在对原始数据进行了必要清洗处理之后，笔者从样本量为35523的总体中不放回随机抽取了容量为2000的样本。为本研究的顺利进展提供了基本保障，也为今后的相关研究提供了数据清洗的流程典范。　　事件史分析法是比较流行的历时研究方法，可以令人满意地解决变量的偏态分布、删截及动态自变量等历时数据中特有的问题，因而可以充分利用其中所包含的相关事件明确的时间顺序，将因果关系定量地揭示出来。事件史分析法在本研究中的成功运用，拓展了历时研究方法在基于制度的战略管理研究中的应用前景，具有一定的创新价值。　　3、提出并验证了合法性机制对企业自愿贯标行为驱动作用的概念模型，促进了制度基础观战略管理研究的发展　　从文献回顾的情况来看，目前企业自愿贯标行为研究领域还处在蓬勃发展的初兴阶段，现有研究成果很多是各领域学者基于自身理论背景对现实研究主题的解读，研究内容彼此离散、研究进程也缺少呼应，还没有形成系统地分析、研究框架。在本研究中，笔者基于对新制度主义组织社会学中关于合法性机制相关研究以及企业自愿贯标行为的相关研究成果的全面回顾与系统梳理，提出了合法性机制对企业自愿贯标行为驱动作用的概念模型。经过Cox比例风险模型的实证检验之后，相关假设基本上通过了检验，达到了预期的研究目的。该模型还对合法性机制作用过程中的调节变量作用、制度化进程中合法性机制作用强度的变化进行了描述。这一概念模型为今后的相关研究提供了一个初步的交流框架与发展基础。　　ISO14001是组织自愿认证的过程型标准，属于过程型创新的概念范畴;并且，该标准的第三方认证、高社会认可的特性，有利于辨别制度因素的作用，为制度基础战略观的研究提供了难得的研究素材。所以，本文提出并验证的合法性机制对企业自愿贯标行为驱动作用的概念模型，对于制度基础观的战略管理研究的开展，尤其是实证研究的开展，提供了宝贵的借鉴意义。　　当然，由于本文所从事的研究在相关领域尚不多见，可资借鉴的研究成果并不多，因此本研究中也还难以避免地存在着一些不足和缺憾。另外，本研究也拓宽了对于企业自愿贯标行为的研究视野和研究方法，拓展了新制度主义组织社会理论的应用领域。因此，本文的研究才只是个开始，许多新问题还有待进一步的深入研究。