1987年9月,中国第一家“试验田”特区证券公司—巨田证券成立。证券公司的成立、发展、成长与金融市场稳定性密切相关,虽然其已经取得巨大成就,但“靠天吃饭”的收入结构格局没有根本改变。2008年,次贷危机,2015年,股市暴涨暴跌,极端的市场行情给依靠传统业务经营的证券公司带来灾难,让证券公司面临亏损。因此,本文以提出问题—分析原因—解决问题的思路,对证券公司收入结构存在的问题给予建议,以提升证券公司的综合竞争力。本文采用数据统计、图表分析、案例分析相结合的方法。收集24家上市证券公司2013.12.31—2016.6.30期间的收入占比数据进行专项研究。第一,定义并且分类证券公司收入结构,主要对证券公司收入结构发展特性和规律进行总结。第二,对上市证券公司整体收入结构问题分析和原因探析。第三,比较分析不同类别证券公司收入结构与盈利能力的差异、共性,并在每类别公司中选取两家公司作为内部比较,分析差异、共性。本文得出结论:(1)证券公司有独特的收入结构发展规律(2)上市证券公司存在依赖传统业务,经营风险加剧;创新业务不断发展,但受到阻碍;业务不合规,缺乏风险防御机制;成本增加,成本管理能力需加强;同质化现象严重,缺差异化经营的现状和问题(3)创新类、全国类证券公司收入结构异于规范类、区域类证券公司收入结构,前者盈利能力优于后者。并据此提出意见和建议。