【摘 要】
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国际技术溢出是发展中国家得以提升自身全要素生产率（TotalFactorProductivity,TFP）的重要渠道。在面临资本和研发能力约束的情形下,通过国际贸易、外国直接投资、国际技术援助等渠道承接发达国家的技术溢出成为发展中国家实现向国际前沿TFP收敛的主要方式。作为全球最大的进出口贸易国家,中国不仅通过进口贸易获得并运用了大量国外先进中间产品和资本品,同时在广泛承接跨国外包任务过程中以更直
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国际技术溢出是发展中国家得以提升自身全要素生产率（TotalFactorProductivity,TFP）的重要渠道。在面临资本和研发能力约束的情形下,通过国际贸易、外国直接投资、国际技术援助等渠道承接发达国家的技术溢出成为发展中国家实现向国际前沿TFP收敛的主要方式。作为全球最大的进出口贸易国家,中国不仅通过进口贸易获得并运用了大量国外先进中间产品和资本品,同时在广泛承接跨国外包任务过程中以更直接的方式融入到高技术产品的生产环节。为了研究进口贸易和跨国外包对中国制造业TFP的影响和作用机制,本文在梳理国内外研究现状的基础上,提出了两种国际技术溢出渠道对制造业TFP影响效果和机制的理论推断。在经典的国际R&D技术溢出模型基础上纳入测度跨国外包强度的变量,从制造业整体和行业分类的视角对两种技术溢出方式的作用机制和效果进行了实证检验。本文得出的主要结论有三点:（1）从制造业整体看,进口溢出效应对TFP的提升有显著的促进作用,跨国外包活动对TFP的影响不显著。（2）从行业分类角度看,进口溢出效应在制造业高技术组和低技术组均表现出显著的促进作用,进一步强化了进口活动对于我国制造业整体发展带来的重要推动作用。然而,跨国外包活动在高技术组对TFP的影响不显著,在低技术组表现出对TFP的显著抑制作用。（3）在控制了行业的进口和跨国外包行为之后,出口对行业的TFP始终表现出显著性水平很高的负影响。这一发现提示我们针对中国出口企业的"TFP悖论"可能在行业层面也存在。本文的主要创新点表现在,从中国制造业的固有特征和TFP的变化趋势出发,同时控制出口、FDI、国内行业R&D投入和资本投入等因素,系统地分析了进口贸易和跨国外包活动对中国制造业TFP的影响;采用多种测度方法和更全面的数据对研究的变量进行回归分析,提高结论分析的可靠性。本文的不足之处主要有制造业高技术和低技术行业的分类标准有待进一步精确;行业层面得出的结论有待在微观层面进一步检验。
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