小型农田水利工程是保障农业生产和改善农民生活的基本保障,是实现我国农业稳定健康发展的核心。近年来,国家政策持续关注农村基础设施建设,小农水的供给水平有了很大提升,但是,一些地方的小型农田水利设施在建成后,对其的管理维护却未能实现有效的衔接,老化失修、淤塞渗漏、灌溉及排涝功能退化、带病运行等水利设施问题十分突出,严重制约了我国农业生产的快速持续健康发展。而鼓励农户参与农田灌溉系统的合作管护,使农户为实现共同利益而采取村庄集体行动是突破农田水利设施建设后期管护严重滞后这一困境的关键。但由于小农水明显的“公益性”特性以及水利设施的产权界定不清楚、管护主体不明晰等问题的存在,导致农户存在搭便车的机会主义行为。且由于目前大量农村劳动力外流、农业比较效益持续下降、农户兼业比例增加等原因的存在,导致农户对改善目前小农水现状的意愿并不强烈,实际参与管护程度低,管护效率低下。而完善的制度规则和良好的关系网络为优化农户参与小农水管护的绩效提供了合理的路径。制度规则可以为农户参与小农水管护提供行为准则和依据,激励农户依照现有的规则行事,最大限度的实现公共利益,从而促进小农水合作管护的成功,提升小农水的管护绩效。关系网络能够避免农户间的信息不对称,降低小农水管护过程中的交易费用和道德风险,使农户个体利益与集体利益相统一,从而促进管护集体行动的成功,提升小农水的管护绩效。因此,引入制度规则与关系网络来探究农户参与小农水管护绩效的影响机制,对于激励农户参与小农水管护,突破小农水管护困境,提出促进农户参与小农水管护绩效的新路径具有重要的理论意义与现实意义。本文首先在系统地综述和吸收国内外相关研究成果的基础上,引入农户参与小农水管护过程中涉及到的公共产品供给理论、社会网络理论、集体行动理论等多维理论体系。然后利用黄河灌区6省的1155份微观农户调研数据,对农户参与小农水供给及管护的现状进行分析。接着对有关制度规则、关系网络、其细分维度测度的指标体系进行归纳、分析,与此同时使用因子分析法,对制度规则与关系网络及其细分维度的各指数进行评价与测度。进而从制度规则与关系网络的双重视角出发,运用有序Probit模型,对影响农户参与小型农田水利设施管护绩效的因素与内在机制进行深入探究,并提出可优化小农水管护绩效的政策建议,以期为创新小型农田水利工程管护体制与运行机制,健全基层水利服务体系,提供理论依据和实践指导。主要研究结论如下:(1)现阶段,农户对农业的发展前景持比较消极的态度,农户参与小农水的供给水平较低,农户在参与小农水管护过程中的意愿与需求无法充分表达,小农水管护制度较不完善,村委会在农户参与小农水管护方面的组织动员能力较弱。(2)制度规则与关系网络均对农户参与小农水管护绩效有显著的积极影响;(3)将制度规则变量划分为分配规则、监督与制裁规则、投入规则和边界规则四个细分维度后得到,边界规则和投入规则均对农户参与小农水管护绩效的提升具有正向促进作用,分配规则和监督与制裁规则均正向影响农户参与小农水管护绩效,但统计上不显著;(4)将关系网络变量划分为强连接网络和弱连接网络两个细分维度后得到,对于农户参与小农水管护绩效,强连接网络与弱连接网络均对其有显著正向影响。(5)制度规则与弱连接网络的交互项对农户参与小农水管护绩效有显著的积极影响,农户的弱连接网络水平越高,制度规则对农户参与小农水管护绩效的积极影响越显著;(6)家庭耕地块数、近三年农户家中是否遭遇重大损失、粮食补贴、家庭劳动力短缺状况显著负向影响农户参与小农水管护绩效,家庭收入、农户对于小农水的需求程度认知显著正向影响农户参与小农水管护绩效。(7)此外,制度规则可能通过影响农户参与小农水管护过程中与其他成员配合的默契程度来发挥其对农户参与小农水管护绩效的影响作用,关系网络可能通过影响农户对政府的信任程度来发挥其对农户参与小农水管护绩效的影响。