近年来,中国的代工行业呈现出了新的发展趋势,不少企业开始从OEM生产代工向0DM设计代工转型。这是因为传统的OEM模式技术含量较低、经营利润较少,而随着中国劳动力成本的上涨,人力成本更低廉的东南亚取代中国成为了新的代工市场,传统初级代工市场利润被压缩,OEM企业步履维艰。在这种情况下,企业迫切需要寻求改变,向价值链更高的0DM代工模式转变。在转型升级的过程中,越来越多的企业认识到只有通过研发活动提升产品设计水平才能争取到ODM订单,获得更大的竞争优势,各级政府也纷纷出台政策,给予技术升级的代工企业一定的研发补贴和税收优惠,旨在鼓励代工企业转型升级。但对于代工企业而言,选择何种代工模式仍是一个策略性的问题,向ODM转型虽然能获得更多收益,摆脱对品牌企业的依赖,但在转型初期也面临着巨大的研发投入,后期也有转型失败的风险。因此,研究企业选择OEM和ODM代工模式的利润差异,以及探讨政府研发补贴会如何影响代工企业的选择就很有必要。鉴于此,本文通过理论研究、模型构建和数值算例分析,在回顾了过去学者对OEM和ODM的研究文献后,以代工企业为切入点,以政府研发补贴为背景,研究了在政府补贴前后企业应该如何选择代工策略以及政府的补贴政策是否会对企业决策产生影响。首先,本文构建了一个由原材料供应商、制造商和品牌企业组成的三级供应链,品牌企业和制造商在产品销售市场进行竞争,两个企业既在下游竞争又在上游合作。在代工合作中,按照原材料采购权和产品设计权的归属,形成了 agency、consignment和ODM三种结构,讨论了在无补贴情况下供应链成员的最优代工策略。其次,为了讨论政府补贴是否能有效激励代工企业创新,在模型中引入了政府研发创新补贴系数,运用逆向递推法对模型求解,研究在补贴情形下的最优代工决策,同时与无补贴下的模型结果进行分析比对,探究了研发补贴会对企业决策产生什么样的影响。再次,为了得到政府的最优补贴率,计算了三种结构下的社会福利,并对政府最优补贴做了分析。最后,运用数值算例和图形对各个模型的结果进行了展示,并就最终结果进行了详细的解释说明。研究结果表明:政府研发补贴确实能够有效激励代工企业从OEM向ODM转型升级,且政府补贴力度越大,越能鼓励代工企业加大创新投入。因此,政府若想促进国内代工企业向高质量、高技术方向转型发展,可在制定相关政策时加大研发创新补贴力度,这样能有效提高代工企业的创新积极性,提升企业的研发水平。本文在最后也通过算例对最优补贴率进行了分析,探讨了在社会福利最大化时政府应该采用的研发创新补贴系数,该结论也能对政府制定补贴政策时提供一些理论依据和参考,具体的研究结论和成果如下:(1)在无政府补贴情况下,品牌企业的设计创新投入与市场竞争程度呈单调递减关系,制造商的创新投入与设计成本和产品替代系数相关。品牌企业在OEM模式下的最优代工策略始终是consignment模式,当单位设计成本比较低且市场竞争强度很大或者单位设计成本非常高时,ODM模式成为品牌企业的最优代工策略。对于制造商而言,无论什么情况下,consignment模式始终是制造商的最优策略,即在无补贴情形下制造商缺乏动力实现企业转型升级。(2)在政府补贴情况下,研发创新补贴能促使品牌企业和制造商加大创新投入。同样地,在OEM模式下,consignment模式始终是品牌企业的最优代工策略,当政府研发补贴率和单位设计成本都比较小,市场竞争程度低或者适中的时候,品牌企业更倾向于ODM代工模式;制造商在政府补贴情况下有选择ODM模式的倾向,这表明政府投入研发补贴可以提高代工企业转型升级的积极性,且在政府补贴率比较大、单位设计成本较低的时,制造商更倾向于选择ODM模式。值得注意的是,政府的研发补贴并不是越大越好,最优补贴值随着单位设计费用、设计成本和市场竞争情况不断变化。