随着世界经济贸易的发展,反倾销措施作为WTO框架下以维护公平贸易为初衷并且能为本国进口竞争性产业提供保护的合法工具,已逐步演化成为各国保护国内产业的主要工具。近年来,在全球范围内的反倾销立案持续增加,尤其表现在发展中国家运用反倾销等贸易救助措施保护本国产业发展的积极性上升。中国作为WTO的年轻成员国、WTO规则运用的初学者,也成为国际贸易舞台上倾销和反倾销的重要角色之一,所以研究和建立我国的反倾销机制意义重大。自1997年我国第一例新闻纸反倾销案起,截至2006年3月,我国已经对世界20多个国家和地区发起45起反倾销调查。这45起调查针对的进口产品绝大多数属于下游产业使用的原料或投入品。我国对外反倾销的这一特点要求我国应该建立符合本国特点的反倾销机制,即基于垂直市场结构、考虑上下游产业以及消费者共同利益的反倾销机制。本文将按照反倾销案件的起诉裁决程序,即企业申请——政府机关调查——政府机关裁决,运用博弈论和微观经济学原理,建立一个基于上下游产业各方利益均衡的包括反倾销诉讼决策机制、反倾销损害裁定机制以及反倾销税率优化机制三位一体的反倾销机制。并选择占我国对外反倾销案件三分之二的化工行业作为研究对象,运用统计学及计量经济学工具,对反倾销的产业链的继发性保护效应和贸易转移效应进行实证研究。本文的主要研究工作和成果可归纳如下:1、对反倾销的法律依据、各国反倾销实践进行了比较分析,对国内外学者所做的反倾销相关的理论与实证研究进行梳理和归纳。指出目前的研究待改进和补充的地方,即目前针对发展中国家的对外反倾销具体特点的有效反倾销机制的研究还需要进一步深入,在此基础上制定本文的研究框架,设计垂直市场结构下的优化反倾销机制。2、运用经济学原理和博弈论中的逆向归纳法研究垂直市场结构条件下影响上下游产业反倾销起诉决策的因素。指出上游产业厂商在决定是否提起反倾销诉讼时,即使从自身利益最大化出发,也要仔细分析反倾销产品的国际市场容量等,并对下游产业进行考察,注意它们继发性反倾销的可能性。而下游产业厂商只有在预期其提出反倾销诉讼会得到政府有关部门的支持,并且最后也会得到征收反倾销税的肯定裁决,才有可能从一开始不对上游产业厂商的反倾销做出对抗。而且,下游产业厂商预期其一旦提起反倾销诉讼,依据下游产品的进口价格和正常价值作出的比较而得出的反倾销税率要高于其上游产品被征收的反倾销税率时,它提起反倾销诉讼的动机会更大。3、对产业损害认定的相关规定、损害认定的法律概念及其在反倾销程序中的作用、损害的表现形式及其确定机制、产业损害的调查分析模式、产业损害调查报告的形成等相关知识进行了系统性的整理,并着重分析了公共利益原则在产业损害裁决中的重要性以及介绍了各国反倾销实践中公共利益原则的运用情况,指出我国反倾销产业损害裁决中没有充分体现公共利益原则,只是简单地考虑保护某一特定产业的利益,不利于维护国家整体产业利益。4、运用经济学原理、博弈论以及反事实的演绎推理方法建立了一个基于垂直市场结构的产业损害裁决模型,将上游产品的替代系数和倾销幅度引入模型中,发现上游产品的替代性较弱、差异化程度较大时,即使上游产品的倾销事实存在,此时上下游产业链的整体利益还会增加,所以如果考虑整体产业链利益,不应该采取反倾销措施。而在上游产品的替代性较强、差异化程度较小时,就应该充分考虑倾销幅度的大小,从而裁决上下游产业链的整体损害,最终作出是否采取反倾销措施的判定。5、基于征收反倾销税应当考虑公共利益这一前提,从国家福利最大化的角度出发,运用福利经济学原理建立继发性反倾销条件下对上下游产业进口产品都征收反倾销税的税率优化模型。指出根据国家整体福利最大化来确定反倾销税率,最终的优化税率不仅与本国中间产品的成本结构有关系,还与本国与外国上下游产业厂商的成本差异以及本国中间产品市场容量有关。从而指出根据世界贸易组织反倾销协议仅仅根据倾销幅度确定反倾销税率是有缺陷的,为推进世界贸易组织反倾销措施改革谈判提供一定的理论依据。6、以化工行业为研究对象,首先通过案例分析的方法,选取其中对外反倾销较为典型的案例分析了反倾销的贸易转移效应以及产业链的继发性保护效应。然后选取了上游和下游产业之间匹配关系明确、上游产业对应的下游用户极少而且数据较完整的6个反倾销案件,运用计量经济的模型,通过对其时间序列的板面数据进行最小二乘法估计,证明了我国反倾销调查确实存在贸易转移效应以及上游产业反倾销确实对下游产业有负面影响。7、指出政府在损害判定、反倾销税率确定等方面都要考虑国家公共利益,企业要在行业协会的统一协调下进行反倾销起诉决策,企业还应积极创新,提高自己的竞争力,抵御国外相似产品倾销对本国整体产业带来的损害。倾销与反倾销是一个广受瞩目的研究课题,国内外学者已经就涉及单一产品、单一产业的反倾销议题开展了较为广泛和深入的研究,而本文的研究主要是基于纵向的、垂直市场结构下的反倾销机制展开的,主要创新点包括以下几个方面:1、本文引入垂直市场结构作为研究前提,运用经济学原理创立了一个考虑上下游产业垂直市场结构下的反倾销诉讼、损害判定和税率优化的机制,是一个较为系统的研究,弥补了以往的研究仅仅局限于某一产品、某一产业进行分析的缺陷。2、针对我国对外反倾销的特点,本文建立了一个损害判定的理论模型,在考虑产业损害时,不仅要考虑遭受倾销的行业的产业损害,而且需要考虑上下游产业的共同损害。这有助于保护我国整体产业的共同利益。本文同时给出了上下游产业共同损害判定的依据,为我国对外反倾销合理裁决提供了部分理论依据。3、本文认为在确定反倾销税率时,完全基于倾销幅度是不合理的,在确定反倾销税的优化税率时,还应考虑上下游产业的相互影响,考虑上下游产业的国内外成本差异、国内市场容量以及继发性保护的可能性等多方面的因素。本文的研究为我国在新一轮的WTO谈判中推进反倾销措施改革谈判提供一定的理论依据。4、本文尝试选取了我国遭受倾销最严重的化工行业为研究对象,选取上游和下游产业之间匹配关系明确、上游产业对应的下游用户极少而且数据较完整的6个反倾销案件,运用计量经济的模型,通过对其时间序列的板面数据进行最小二乘法估计,证明了我国反倾销调查确实存在贸易转移效应以及上游产业反倾销确实促进了下游产业的进口从而对国内下游产业产生了负面影响,并可能引起继发性保护效应。充实了我国对外反倾销效应的实证研究。