随着国际贸易理论的深入研究,新新贸易理论逐渐登上历史舞台,它摒弃了传统贸易理论和新贸易理论的共同假设:企业是同质的。重新确立了企业是异质性的假设,沿袭新贸易理论的垄断竞争和规模经济的思路,构建了新的理论框架。最初,学者们观察到一个简单的事实:一国之内只有部分企业进行出口贸易,而其余的仅停留在国内市场。对此,国外学者进行了深入研究,以Melitz为代表,他认为由于企业生产率的差异,企业的出口行为不同,即生产率高的企业选择出口,而生产率低的企业则选择不出口。本文力求探讨异质性企业理论在我国的适用性、多维度异质性因素对企业出口行为的影响、各异质性因素的贡献率,为此,运用一般均衡分析法、统计分析法、Logit模型、回归分解法进行了研究。本文主要论述了企业异质性对出口行为的影响,全文共分为六个章节。第一章是绪论,概述了本文的研究背景与选题意义,然后叙述了本文的研究内容、思路和所使用的方法,最后对本文的研究重点作了总结,并且指出了本文可能的创新之处。第二章是文献综述部分,其主要是围绕影响企业出口行为的各因素展开的,分别从宏观和微观方面叙述,着重介绍了微观方面的因素,如企业生产率、规模、绩效、创新能力、成本、级别、区位等对企业出口的影响。同时,对现有研究进行了评述。第三章是企业异质性与出口行为的理论分析。介绍了国际贸易学中的贸易发展历程,从传统贸易到新贸易理论,再到新新贸易理论。然后重点阐述了 Melitz模型,最后分析了企业多重异质性与其出口行为的内在机理。第四章是我国工业企业出口行为与企业异质性的描述性统计。为了准确描述各变量,对我国工业企业数据进行了相关处理,在此基础上,从三个方面展开,一是我国工业四大类行业的出口密集度,二是各个异质性因素在出口企业与非出口企业表现出的差异,三是企业异质性导致其出口行为的不同。第五章是企业异质性与出口行为的实证分析。基于第三章机理的分析,首先对异质性内涵进行了拓展,构建了其指标体系,然后建立以企业出口交货值为被解释变量、企业基本特征为解释变量的基本模型,再在此基础上,分别把其它异质性因素加入到解释变量中,分析它们对企业出口的影响。此外,为了进一步研究企业的“自我选择”效应,本文将样本企业按技术高低分类,以企业出口状态概率为被解释变量,分别建立Logit模型,并对结果进行对比分析。最后,结合实证模型与Shorrocks构建的可分解理论,对各因素影响企业出口行为差异的贡献度进行了详细分析。第六章是研究结论、政策建议与展望。根据对前面研究结果的分析,得出本文的几点基本结论,并以此为出发点,在政府与企业两个层面上,提出了一些政策建议。同时,展望了企业异质性与出口行为未来的研究。通过理论研究和实证分析,本文得到如下结论:(1)全样本来看,我国工业企业不符合异质性企业理论中的“自我选择”效应,而是表现出相反状况:企业生产率越高,其出口越少。这也说明了我国工业企业存在“生产率悖论”这一特殊现象,即出口企业的生产率并不比非出口企业的生产率要高,反而一定程度上出口企业的生产率较低。(2)分行业来看,低、中技术行业不存在“自我选择”效应,但高技术行业的表现却如国外发达经济体一样,非常符合异质性企业理论,即生产率高的企业倾向于出口,生产率低的企业偏向于服务国内市场。(3)全样本来看,劳动投入、资本投入、资本与技术密集度、企业存续时间、规模、绩效、创新能力、人工成本、补贴强度对企业出口有显著的正影响;企业的生产率、融资成本对企业出口有显著的负向影响;外资企业、中央企业、沿海企业、东中部企业分别比内资企业、地方企业、内陆企业、西部企业更倾向于出口。(4)企业生产率对其出口行为差异的贡献率最大,创新能力、级别、区位次之,绩效、补贴、成本的贡献率较小,企业规模的贡献率最小。本文可能的创新点如下:(1)影响企业出口的异质性变量的扩展;(2)采用回归分解法,量化了企业异质性因素对企业出口的贡献率。