合规管理与创造价值之于商业银行,就像河的源头与水流,前者是基础,后者是目的。H银行上海分行作为一家上市银行,为了在激烈的市场竞争立于不败之地,一味地大力拓展业务,却出现了大量的违规操作,甚至屡有金融案件发生。银行自身合规措施存在漏洞,对于风险管理没有足够重视,使得H银行上海分行遭受了重大的资金和声誉的损失。本文结合H银行上海分行合规体制建设的实际情况进行了深入研究。案例部分主要阐明了H银行上海分行在构建合规体制过程中面临的种种问题、挑战及其目前已采取的补救措施,并总结了该行合规风险管理体制建设的效果。案例分析部分,首先从合规理念、制度体系、风险识别和评估以及检查等方面,对H银行上海分行合规风险管理方案进行了客观评价；进而对H银行上海分行合规风险体系建设提出了切实可行的改进措施,包括：建立有效的合规文化、完善合规管理制度体系、整合检查监督机制、构建灵敏有效的合规管理分析评价机制。