【摘 要】
：
合规管理是构建金融机构有效内部控制机制的基础和核心,也是金融机构公司治理的一项重要战略目标,包括合规咨询、审查、检查、监测、报告、问责、反洗钱等多个方面。近年来,因洗钱行为对社会的危害日益显著,反洗钱合规管理日益引起全球金融业的普遍关注和重视。如果反洗钱合规管理不能达到要求就会影响整个金融机构所有工作环节。GF公司是一家经证监会批准成立的资产管理公司,是G证券公司的全资子公司。本文针对GF公司反洗
论文部分内容阅读
合规管理是构建金融机构有效内部控制机制的基础和核心,也是金融机构公司治理的一项重要战略目标,包括合规咨询、审查、检查、监测、报告、问责、反洗钱等多个方面。近年来,因洗钱行为对社会的危害日益显著,反洗钱合规管理日益引起全球金融业的普遍关注和重视。如果反洗钱合规管理不能达到要求就会影响整个金融机构所有工作环节。GF公司是一家经证监会批准成立的资产管理公司,是G证券公司的全资子公司。本文针对GF公司反洗钱合规管理进行诊断研究。首先介绍了GF公司基本情况、组织结构、主要业务等。然后对GF公司反洗钱合规管理主要内容及其现状进行调查分析,包括反洗钱合规管理的组织架构、制度建设、技术保障、人员配备、培训宣传、监督考核等。再通过梳理行业监管要求,对GF公司中高层领导、反洗钱合规管理人员等进行访谈,将访谈内容与监管指标进行比对分析,发现GF公司在反洗钱合规管理的内部机制、人员配备、技术保障、培训与文化、内审与奖惩等方面还有较大改善空间。最后针对GF公司反洗钱合规管理的不足,一一给出针对性的对策建议。希望通过诊断能够提升GF公司反洗钱合规管理水平,建设反洗钱合规管理文化,培育有效的反冼钱合规管理体系,保障GF公司业务长期稳健发展,同时,也可以为其他金融机构提升反洗钱合规管理水平提供参考借鉴。
其他文献
随着信息技术的发展,消费渠道、场所变得多元化,不仅线上电商成为消费者主要购物方式,线下购买渠道也是五花八门。随着网络经济持续发展,制造商能够借助于线上交流路径与客户进行及时互动,并能完成订货与支付,于是就能节约很多交易成本。快捷、实惠的线上交易模式,对传统实体交易路径带来了很大的冲击效应。当然线下实体本身存在着不同差价问题,这也容易引起市场层面的混乱。对于多渠道销售而言,这两个渠道本身也有着相互稀
21世纪随着经济全球化深入发展,我国的劳动力成本以及加工成本低廉的优势逐渐丧失。制造产业外移以及中美贸易冲突不断升级等问题,造成了以OEM为主的外向型中、小企业出现大量倒闭的状况,能够生存下来的企业发展出路在哪里?这是目前诸多OEM企业所面临的核心问题。NW五金集团就是一家专业提供以箱包为主的金属五金配件、塑胶配件和拉链辅料等产品给国外品牌运营公司的供应商。为了解决生产利润一路下跌,摆脱对OEM订
近年来,随着国家全面深化经济体制改革的推进,进一步深化国有企业的制度改革的要求下,增强国有企业的活力成为了重要助力。省国资委关于贯彻落实优化国有资本布局的要求,以推进供给侧结构性改革为导向,为解决省属企业管理层级多、法人链条长、二级企业小散弱、管理效率低等突出问题,推动省属企业进一步聚焦主业,优化资本布局,合理配置资源,切实增强企业活力、影响力、控制力和抗风险能力,指定了压缩管理成绩、减少法人单位
目的：探讨健康教育对冠状动脉造影及支架植入患者的价值。方法：选取2017年10月至2020年10月在新乡医学院第二附属医院行冠状动脉造影及支架植入术的120例患者，随机均分为观察组（60例）和对照组（60例）。对照组患者行常规护理，观察组在对照组护理基础上给予健康教育。对两组患者疾病掌握率、手术当天心理状态、治疗配合度和满意度以及术后并发症发生率进行比较分析。结果：观察组患者疾病掌握率和治疗满意率
随着中国制造业的快速发展,国内制造优势的弱化,以及进口国对本土制造的保护机制,中国出口业务面临着巨大的挑战。一方面我国资源的深度挖掘,劳动力成本的逐渐增长,竞争对手的增多导致价格战现象频发,出口利润微薄;另一方面近年来进口国受全球化的负面影响,为增长就业以及保护民族工业,政府鼓励本土制造,相关贸易壁垒等对我国出口业务造成了巨大的阻碍。走国际化道路将是制造企业升级转型,解决此问题的选择之一。本文基于
语文是中职教育中的一门基础性课程，能够对学生的语言技能和文化素养的发展产生促进作用。而文言文是我国传统文化和民族精神的重要载体，通过文言文学习，能够有效促进学生文化素养和道德品质的发展。但传统中职语文文言文教学内容单一、形式固化，难以激起学生的学习兴趣。而将文言文教学与传统文化相结合，利用传统文化的丰富内容和形式，推动文言文教学创新，更易于激起学生的学习兴趣，提升文言文教学效果。故此，本文主要以中
连续并购是迅速扩大企业规模、优化内部资源配置、提升企业整体抗风险能力的重要途径，被企业视为实现发展战略的关键。新希望集团是我国最早利用连续并购将整个产业链整合起来的农牧民营企业，文章在回顾总结新希望集团的经营环境、并购历程的基础上，详细分析了连续并购行为对新希望集团的财务绩效的影响，指出产业链并购中的经验与不足，并就如何利用连续并购来实现产业链一体化布局的问题，给出了相应的对策。
随着中国经济高速发展,传统家电产业在技术、渠道、产品性能等方方面面取得了质的飞跃,而外资家电企业原先的技术品牌优势随着民族品牌的发展逐渐消弱。以电商平台和移动支付等新型信息技术为基础的电子商务逐渐渗透到商品消费市场,原有家电企业的销售渠道也逐渐发生变化,销售人员工作态度、能力的好坏直接影响公司的绩效,进而影响着企业的整体效益。销售人员在家电企业市场营销中起着关键作用,已成为家电企业战胜市场竞争对手
AT公司是一个年轻的技术服务公司,致力于以国际视野在全球化背景下整合国内外法规、检测与认证资源,建立新型、专业化法规研究、检测与认证服务平台,为中国汽车产品企业走向国际市场提供专业、高效的一站式技术服务。借助公司创新研发的数字化报告系统、行业领先的数字化客户平台及自主开发的法规数据库,使得公司提供的法规服务覆盖全球五十多个国家与地区,提供的检测与认证服务覆盖全球三十多个国家与地区,经历多年的发展目
籽用型工业大麻近年在黑龙江省部分地区开始种植，因其具有抗旱、耐贫瘠、适应性强、高产等优点深受种植户青睐。为促进优良工业大麻品种及技术推广，总结了籽用型工业大麻的应用、田间试验中制约工业大麻种子产量的因素，并提出黑龙江省籽用型工业大麻种植及管理的关键技术。包括优良品种选择、与品种相匹配的栽培措施、因地制宜实行科学种植与管理、加强基本农田建设等，通过加强工业大麻的高产栽培技术管理满足籽用型工业大麻生长