能源问题是当今国际社会最为关注的问题。随着经济的快速发展，中国对能源的需求将不断增加。就我国富煤缺油少气的资源格局而言，中国的能源问题，更直接的表现为煤炭问题，其实质是经济基础、制度环境和产业组织三者的相互关系问题。在石油产业、电力产业逐步呈现寡头竞争态势的今天，煤炭产业的发展更为值得关注，竞争与垄断、市场与政府、开放与自主等涉及中国煤炭产业组织取向与定位的敏感性问题都己成为业界讨论的焦点。本文初次尝试西方产业组织理论与中国煤炭产业实践的多层次融合与贯通，是笔者对煤炭市场结构、企业行为、产业绩效等关键性问题进行长期思考和深入研究之后的体会与认识，目前研究工作还在继续，本论文只是一个阶段性的成果。与以往传统上对煤炭问题的研究相比，本论文在理论体系和研究方法上做了一些突破和创新。全文共有八章，按照内容划分为三大部分：现实环境与基本原理部分、理论分析与实证检验部分、结论与案例部分。现实环境与基本原理部分包括第一章和第二章，是全文的基础和依托。通过对世界能源市场最新变化趋势和美国煤炭产业成功实践的客观描述，在阐明本文选题的理论意义和实践价值的基础上，说明了本文研究的前提条件、基本方法、总体框架和主要创新，概述了前人有关产业组织理论的研究成果和结论，对煤炭产业组织相关概念、含义和边界做出界定，澄清所涉及的一些基本问题，并就煤炭产业组织的实证研究，特别是西方产业组织理论在中国实践中的适用性提出了独创性的观点，为后来的SCP分析研究奠定了理论基础和逻辑依托，为中国煤炭产业组织的实证检验进行了铺垫。理论分析与实证检验部分包括第三章至第七章，是全文的核心与支撑。为便于比较，在第三章里首次近于完整地计算出1965-2001年美国煤炭市场集中度指标数值，并就其影响因素、市场结构演进方式和优势企业重组扩张行为等重要方面进行了深入的分析和评价，与第二章一起为以后各章中国煤炭产业组织相关议题的比较研究设立了参照体系。同时，在占有大量一手资料的基础上，第一次公开推出原创性的中国煤炭产业市场集中度指标数值(1990-2001年)，并对其影响因素、市场结构定位，尤其是产业政策取向和企业重组扩张等敏感性问题进行了较为客观的分析和评价，构造出本论文的核心内容。作为最大的发展中国家，中国历经10余年的煤炭市场化实践，出现了许多值得认真研究并需合理解释的现实问题。与美国早期的煤炭储量私有化，企业为适应市场竞争，追求最大利润而带动煤炭产业快速成长不同，中国煤炭产业的发展主要是国家意志和政府力量作用的结果。近年来，优势企业的迅速壮大带动中 国煤炭市场结构的升级，但由于过去长时间形成的高度分散化的产业组织，使得 过度竞争的原子型市场结构没能获得大的改观。 目前，中国尚处于经济转型时期，市场机制还很不发育，计划经济的影响依 然严重，特别就煤炭企业的市场行为而言，更带有明显的行政管理烙印和经济转 型特征。产业组织理论是现代西方经济学在分析现实经济问题中发展起来的一门 应用性学科，市场经济体制是其研究的前提条件，计划经济时期不具备这个条件， 1992年市场化改革以后才逐步具备这个条件。第四章和第五章在全方位描述独 具特色的中国煤炭产业的销售定价、公司化改制等市场竞争行为和行业协会、企 业集团等市场协调行为的基础上，指出企业销售自主权的获得，是迄今为止中国 煤炭产业组织市场化改革最富实效的成果，而定价行为已成为现阶段中国煤炭企 业最具代表性的市场竞争行为；目前已基本完成的公司化改制，不仅是煤炭企业 经营模式从传统的计划管理模式转向现代市场经营模式的分水岭，也是中国煤炭 企业有别于其他市场经济国家的、具有标志性的市场行为。其重大意义不仅在于 锁定了煤炭产业市场化改革的方向，揭示出企业制度与国际接轨的必然趋势，更 现实地是在实践中为中国煤炭企业的市场行为提供了组织保障；集团化发展由于 受封建文化、经济制度等因素的制约和影响，存在着一些先天性的、制度性的缺 陷。 第六章重点分析评价了煤炭市场竞争状态、改制重组进程和能源产业链接续 等己经取得的和有待改善的产业绩效。第七章在强调政府管制作用的基础上，勾 画出国有资产管理组织演进过程中，国有控股煤炭企业集团的形成方式与路径。 第八章结论部分是独创性和关键点所在。强调为保护和促进市场的有效竞 争，就必须首先建立一个适度集中的寡头主导型煤炭市场结构；阐明中国煤炭产 业具有市场和资源等比较优势，可以采用以市场换资本的方法