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本文的选题为“中国技术标准战略研究”。讨论的核心问题是:中国特殊的技术背景和现阶段所面临的国际标准环境下,技术标准战略的路径选择、重点和主要措施如何安排?论文共分七章,前三章是对技术标准经济学理论的梳理。第四、五章是对战略具体内容的讨论,包括战略的环境、战略的要素、战略的重点和战略的主要措施等。第六章以网络型产业为例,对兼容性的战略选择进行分析。第七章是对全文的总结。
本文基于外部性理论,对技术标准经济学属性的判断是:在技术使用上和组织收益上具有排他性、在技术发展路径上和用户基础上具有锁定性、在技术的选择上具有偶然性。在技术标准三种特性的作用下,一项标准的用户基础在达到一定规模之后会开始“自增长”,这将对赶超者构筑极高的进入壁垒。发达国家技术标准的形成机制是从最初的操作习惯到最终释放生产规则的三次编码过程,而最重要的一次编码将形成技术标准的内码。内码是属于标准制定者的私有物品,标准的公共产品属性只针对标准的外码表现形式,内码同时也是形成技术标准排他性的主要原因。对于赶超者而言,短时期内是无法获得形成技术标准内码的所有条件的,从技术本身的突破实现技术标准的突破是不可取的战略路径。因此,赶超者自主技术标准的形成机制应该基于国家或企业生产的自主性和技术实力的条件,并且在形成标准的整个过程中,始终借助在制造能力和市场规模上的比较优势。目前,我国技术标准战略的重点是保护和发展用户基础、提倡技术联盟和技术溢出,以及发挥专利政策的支持作用。战略的主要措施要反映战略的目的,即提高技术水平、扩大产品市场和加强产业安全。对兼容性的选择是网络型产业标准战略的重要内容,本文的研究认为,市场竞争不充分,技术垄断跨国公司的存在影响了兼容性对社会总福利的促进作用。我国网络型产业的发展,技术标准战略的选择也将围绕是否兼容、如何兼容国外标准展开。
本论文的理论和经验研究对中国技术标准战略的主要政策含义包括:(1)适合发展中国家的技术标准战略体系还处于探索阶段,但现实中已经形成借鉴国外经验发展自主标准认识上的误区。仅强调技术进步对技术标准的带动性并不适应我国技术水平的现状。(2)我国应当利用在制造能力和市场规模上的比较优势不断提高生产的自主性、扩大用户基础规模,最终制定自主技术标准。(3)现阶段的战略重点有三个方面:从市场的角度注重用户基础的培养和保护,特别是国内市场基础的培养和保护;从技术角度推动技术联盟,注重联盟内形成技术溢出机制;从保障体系的角度要发挥专利政策的作用,专利保护既要促进和保护创新,更要限制技术垄断。(4)网络型产业的发展要遵循兼容性的原则,在初期强调兼容国外标准以获得用户基础,在中后期强调促进兼容以扩散自主标准。