本文在研究前人成果的基础上，运用定量分析与定性分析相结合、理论与实际相结合和宏观分析与微观分析相结合的方法对技术与技术扩散、贸易的技术扩散相关理论、贸易的技术扩散与制度约束、贸易技术扩散的计量分析、贸易技术扩散的影响和贸易技术扩散分析的政策含意等六个问题进行分析，并对不同层次的人力资本在技术扩散中的不同作用、产业内贸易和产业间贸易在技术扩散中的差异、贸易与FDI在技术扩散中的互补效应和替代效应和技术扩散引致的贸易条件的变化等问题提出了自己的看法。　　一、技术与技术扩散　　技术是指将原材料组合成为产品的管理、组织以及技能方面的知识和设计方案，这种设计一经形成便可以无成本地反复应用。技术进步有两个动力源:科学推动和市场拉动，在技术的发展过程中，科学推动和市场拉动是不可分的。技术的特点是:技术包括物化的技术、文献形态技术(codifiedknowledge)、内涵知识(tacit knowledge)三种不同形态;技术既有垄断性又有竞争性;技术投资的回报具有部分私人、部分公共的性质;技术具有的周期性;技术具有可操作性。技术按生产要素投入比例可分为劳动密集型技术和资金密集型技术，按技术密集程度可分为高技术、中高技术、中低技术和低技术。　　技术扩散可定义为技术从一个地方运动到另一个地方，或从一个使用者手中传到另一个使用者手中，技术扩散同时是一个“学习”的过程，即在模仿的基础上还有不断的自主创新活动。与技术扩散相关的另一个词是技术转移，技术转移是技术从供应方向受让方的运动，它包括技术地点的转移和权利的转移双重涵义。二者的差别是:技术扩散的范围更广，既有从市场渠道的技术扩散，技术供应方可以获得相应的收益，又强调技术扩散的外部经济性;技术转移更多与市场交易行为联系在一起。技术扩散可以节约技术开发成本、更好地利用资源、缩小发展中国家和发达国家的技术差距、使收入产生乘数效应。技术扩散的渠道有:贸易和外商直接投资。贸易便利了技术的学习或模仿，加速先行国技术传播，从而促进后进国的经济发展;示范效应、劳动力转移和垂直联系促进了外国直接投资的技术扩散。　　二、贸易的技术扩散相关理论　　本章介绍的同贸易的技术扩散相关的理论有:新增长理论、拓展到国际贸易领域的“干中学”和有意识的R&D理论以及南北贸易模型。　　一些经济学家把“干中学”拓展到国际贸易的分析中，研究“干中学”产生的外溢在不同国家、不同产业产生的影响。他们发现如果技术信息是完全国际间溢出的，知识和技术的积累并不影响生产任何一种产品的相对能力，贸易模式由传统比较成本理论决定。当知识外溢发生在一个国家或地区时，特定产业的知识存量积累仅与当地该产业活动成比例，随着各国在其初始生产的产品的经验的不断积累，相对生产率优势越来越明显，所以初始贸易模式逐渐被锁定。一般而言技术外溢总是地区性，贸易使先进国家分工生产有更多学习机会的商品，后进国家分工生产学习机会较少的商品（或者没有学习机会的商品），自由贸易使发达国家与发展中国家经济增长率呈现发散趋势。卢卡斯认为一些国家可利用贸易或产业政策改变它们的分工模式，政策干预使生产者转而生产另一种技术含量较高的商品，直到该国短期内在新的分工领域获得足够经验以克服初始阶段在该部门的比较劣势。“干中学”会使后进国家产生“技术蛙跳”的现象，当出现重大技术突破时，发达国家由于高工资水平和既得利益的影响，可能延滞对新思想、新技术的采用;而发展中国家愿意采用那些最初效益不高，但潜力很大的新技术。发展中国家如果把握住后发优势，完全有可能赶上发达国家。　　三、贸易的技术扩散与制度约束　　技术扩散只有同制度结构调整相配合，才能充分发挥作用，促进经济增长。通过贸易扩散技术很大程度上依赖于特定国家的某些内生因素，这些内生因素构成这一国家的吸收能力，本文主要从微观、中观和宏观三个组织层面研究我国内部制度结构与技术吸收能力建设。1、从微观组织层面看，企业的技术吸收和创新能力与其自身制度结构和其制度环境有很强的相关性，过去中国企业技术能力的积累主要是在企业之外进行的，八十年代以来的企业改革强化了利润目标，增加了技术进步和产品创新的动力，尤其是九十年代的改革鼓励企业和研究机构企业建立长期技术联盟，使主要企业建立和加强自己的研究部门，加速形成有利于技术创新和技术吸收的体系和机制，但总体看企业经营较为短视，仅仅注重利润目标，缺乏长期技术战略。2、从中观组织层面看，科技园区、技术转移中心等一些中观组织的集体学习会促进其成员的吸收能力;高科技园区的各企业通过分工与协作形成稠密的网络组织，专业技术、经营经验、供给信息、需求信息等技术和知识在园区内扩散很快，企业之间的模仿和学习成本很低，中国从80年代中期开始建立了科技园区在相当大的程度上促进了技术扩散和吸收，极大地促进了园区所在地的经济发展;国家技术转移中心作为一个公共技术机构有力地促进企业对技术的吸收，我国的技术转移中心不仅承担科研成果的首次开发，还要承担二次技术开发的任务，我国的技术转移中心处于初创阶段，尚需大力加强。3、从宏观组织层面看，一国的吸收能力被认为是几个结构性的、与政策相关的国内要素的函数，包括人力资本的供给、国内R&D投入和创新系统等。从人力资本的供给来看，中国政府把教育作为社会发展的主要目标之一，不断提高本国人力资本的积累，从而提高其生产和吸收技术的能力，存在的问题是对基础教育投入较少;从国家创新体系的角度看，国家经济绩效依赖于组织和制度安排方式，有助于鼓励创新和增长的联系，中国政府不断对科研体制进行改革，鼓励一些科研院所与企业融合，鼓励研究的商业化并与生产紧密结合起来，力图增强国家的技术创新和技术吸收能力。　　四、贸易的技术扩散的计量分析　　贸易的技术扩散计量方法较多，本文介绍了四种模型定量分析技术扩散，分别是格兰杰因果关系检验法、国际R&D外溢分析法、资本品进口与技术扩散方法、人力资本与技术扩散的方法，由于缺乏国外R&D的数据，只是介绍了国际R&D外溢法，并未进行实证检验。我们首先对我国的经济增长率与对外贸易的一些指标进行相关分析，这些指标包括进、出口贸易额和进、出口增长率，发现我国的经济增长率与进口指标相关性最强，其中GDP增长率与进口增长率高达88％，进口增长率与GDP增长率的变化趋势有很强的一致性，而且在时间上有先于GDP增长率变化的趋势。究其原因，这与进口和利用外资有着密切关系，大量先进设备和技术的进口会促进科技进步和生产率的提高，促进经济集约化程度的提高，从而促进GDP增长率的提高。　　五、贸易技术扩散的影响　　贸易和FDI的技术扩散可促进了一国的贸易结构改善、产业结构提升，影响其贸易条件变化和技术创新。　　一国贸易结构的优化依赖于产业结构的提升，产业结构的提升依赖于技术进步，技术进步有两条道路可走，一是自主开发的道路，二是引进技术和设备。引进技术的成本大约是自主开发的五分之一，技术进步的速度远远快于自主开发。战后日本、韩国工业的腾飞的经验，都证明引进技术与设备这条道路的可行性。从中国进口商品构成看，进口量最大的产品是机械和运输产品，其次为轻纺、橡胶、矿冶产品，第三是化学品。中间品和资本品的进口使中国企业生产率水平得到提高，出口商品规模和结构有了明显变化，1986以前，资源密集型产品主导出口，1986年代中期到1995年，纺织品和服装取代石油成为我国第一大类出口产品，标志着出口商品从资源密集型为主向劳动密集型为主转变，1995年以后，工业制成品向深加工发展，机电产品取代纺织品和服装成为第一大类出口商品，标志着出口商品开始从劳动密集型为主向劳动—资本密集型为主转变。这说明中国的要素禀赋结构正通过资本积累和技术外溢等渠道逐步升级。从出口产品竞争力角度分析，中国与发达国家的双边贸易中，优势互补的贸易机制仍然发挥着主要作用，与发达国家的贸易能使中国获得更多的技术扩散。从进口产品竞争力角度看，中国由于获得扩散的技术，生产一些机电产品的能力有所提高。　　六、贸易技术扩散分析的政策含意　　中国产业发展目标应该是在发展劳动密集型低技术产业的同时，大力发展中高技术产业，逐步实现动态比较优势的转移。我们可以利用贸易政策、产业政策和竞争政策进行干预以增加本国的技术吸收和技术创新能力，并实现这一产业目标。　　贸易政策可分为进口限制和出口鼓励措施。进口限制措施中，我国的关税应采用随加工程度深化的梯级税率，鼓励加工工业的发展，引导企业有动力进行技术引进和技术开发，发展中高技术产业;非关税措施方面，我国可利用大国效应要求出口方转让更多技术或实施出口限制，采取相关技术贸易壁垒，限制国内能生产的中高技术产品进口，保护国内进口替代产业。出口鼓励措施中，利用出口信贷支持机电产品出口，用出口补贴支持国内企业的R&D活动。充分利用普惠制的原产地规则，促使面向出口的外商提高当地成份比重，提高中国某些产业国产化水平，提高技术溢出效应。