关于证券公司资产托管业务的思考和建议

被引量 : 0次 | 上传用户:qq591570317
下载到本地 , 更方便阅读
声明 : 本文档内容版权归属内容提供方 , 如果您对本文有版权争议 , 可与客服联系进行内容授权或下架
论文部分内容阅读
我国的资产托管业务始于1998年商业银行托管封闭式证券投资基金,经过十五年的发展,商业银行资产托管业务的范围已经扩展到证券投资基金、基金公司特定客户资产管理、银行理财、信托财产、证券公司客户资产管理、QDⅡ、QFⅡ等十多个领域,成为商业银行一项潜力巨大、领域宽广、发展迅猛的新兴业务。2012年5月北京召开的“证券公司创新发展研讨会”是证券行业具有划时代意义的一次里程碑式会议。中国证监会主席郭树清出席了会议并作重要讲话。创新大会之后,监管部门陆续推出的一系列创新发展思路和措施,研究策划回归券商五大基础功能的需求也更加的迫切起来。托管业务,是做为监管部门鼓励创新业务的五大核心之一。不能只停留在口号上,在此背景下,证券行业提出了在现有的法律法规环境下,开展资产托管业务。证券公司开展资产托管业务,是由证券公司作为托管服务提供方,根据法律法规的要求承担传统方式中商业银行的托管服务职责,履行资产管理计划的资产保管、清算对账、资金划付、估值核算、投资监督等职能,并向委托人、管理人提供资产托管信息披露报告等各项服务。本文的研究共分为六个部分:第一部分为资产管理业务托管服务业务概述;第二部分为资产管理业务托管服务落地实施设计。第三部分内容为资产管理业务托管服务的主要内容设计。这部分分别从运作架构、资产安全保管、账户体系、资金清算、资金划付、资产估值、会计核算、投资监督、信息披露、业务档案管理等十个方面重点阐述了托管服务的主要内容。第四部分是资产管理业务托管服务技术实现方案设计,从技术系统平台的角度阐述对业务的自动化支持。第五部分为主要风险因素及对策设计。这一部分对证券公司资产托管业务所面临的风险问题进行识别和讨论应对策略。第六部分为结论。这部分对全文研究进行总结。
其他文献
新《保险法》第49条对财产保险保险标的转让问题做出了重大修改,由"对人主义"转为"对物主义",平衡了各方利益,存在一定进步意义,但是对于相关法律概念并没有完全做出明确规定
<正>案例浙江某建筑公司通过王某了解到北京有一个大型房地产楼盘马上要开发,正准备招标。同时王某许诺可以帮助建筑公司拿到该工程的承建权,但必须给予相应的报酬,于是建筑
土木工程材料是土木工程专业一门重要的专业基础课,在专业知识学习中起着承上启下的作用。文章结合土木工程专业的培养目标、课程特点,探讨将团队式教学模式应用于课程教学的
大型商场能够满足消费者的多项需求,但是,由于其建筑规模大、功能复杂,在内部空间导向上存在诸多问题。因此,创造良好的商业导向空间,能让消费者易于使用、乐于购物,从而取得
全球化环境下,受热捧的美剧在中国年青人群中广泛传播,美国电视剧作为美国文化重要载体,影响力日趋扩大,成为跨文化传播一种表现,西方节日仪式文化以及其所包含的普世价值观
先秦是中华文明的滥觞,是我国悠久历史文化的发祥期。至今仍植根于人们观念中的人才选拔思想早在先秦时便已萌发,适合于统治阶级需要的各种人才选拔制度自先秦时就悄然形成,作为
柴胡疏肝散合四君子汤治疗胃痛50例,总有效率90%,提示本方能理气补气,和胃止痛.
微博作为一种新型网络应用,提供了一种新的信息传播方式。在微博上,人们可以通过最多140个字来快速自由地表达自己的感受、见闻或者意见。微博自从出现以来经历了巨大的发展,
中国是享誉世界的美食王国,中国人对吃的重要性的认识始终贯穿中国文明的历史长河。中国人非常重视菜肴的命名,认为一个美妙的菜名,既是菜品生动的广告词,也是菜肴自身的一个
目的探讨胸椎骨折的损伤特点及治疗.方法对39例胸椎骨折患者的临床资料作回顾性分析.稳定压缩骨折10例单纯保守治疗;不稳定压缩骨折15例行后路减压植骨融合加椎弓根内固定;爆