公司僵局法律制度研究

来源 :中国社会科学院研究生院 中国社会科学院 | 被引量 : 0次 | 上传用户:sunplusit
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改革开放以来,越来越多的机构和个人投入到社会主义市场经济的大潮中。而公司法律制度作为现代市场经济的基石,通过公司这一有效的企业组织形式,吸引了大量社会资本集中投入经营,推动着经济的发展,创造着社会财富。   长期以来的公司实践表明,股东承担有限责任的有限责任公司以其规模小,投资风险低,股东数量少且相互之间存在某种信赖关系等特点,深受广大投资者青睐,在大多数国家有着比其他企业形式较多的数量。在我国,大多数的公司也是以有限责任公司的形式存在的。从股东人数的多少和股份转让的限制性等方面来看,我国的有限责任公司相当于西方国家的封闭公司。除了有限责任公司之外,我国也存在着大晕的股份有限公司。虽然从制度设计本身来看,股份公司的股份转移与股东身份转化所受的限制较有限责任公司为低,但是在我国的公司实践中,未公开发行股票的股份公司在其组织与运作上,也仍然表现出较为明显的封闭性。因此可以说,我国的有限责任公司和作公开发行股票的股份有限公司相当于西方的封闭公司。   公司处于封闭状态,固然有股东之间关系相对稳固、相互信任程度较高,经营策略相对稳定等积极价值。然而,由于封闭公司股东之间的股份转让受法律和公司章程的严格限制,使得封闭公司中也容易发生因封闭而难以解决的一系列问题。其中,公司僵局问题就是困扰所有具有封闭性特征的公司的普遍难题之一。所谓“公司僵局”,是指公司在存续运行中由于股东或董事之间发生分歧,且彼此不愿妥协而处于僵持状态,导致公司机构不能按照法定程序做出决策,从而使公司陷入无法正常运转,甚至瘫痪的事实状态。   一般而言,由于存在普遍的经济理性和谈判机制,大多数封闭公司都能够最终解决内部矛盾,从而避免公司僵局的发生。但是,确有一些公司因股东性格固执、利益冲突强烈和谈判机制失灵,而不得不面临公司僵局的困难局面。公司僵局的发生意味着公司正常运营处于停顿状态,公司命运堪忧,股东利益受损,员工前途无望。在商法范畴,法律以保障和鼓励公司自治为原则,但是在公司以内力无法通过自治机制解决僵局时,以适当的外力介入其中,协同公司内力以解决公司僵局,就是非常必要的了。因此,找寻公司僵局防范和化解的有效途径,一直是各国公司法理论研究和实务探索的重要命题。我国也不例外,研究公司僵局问题,找寻破解公司僵局的路径,无论在理论上还是实践中,都显得极其必要和重要。   对于公司僵局问题的破解,在一些国家立法中已经有了比较成熟的规定,其中美国公司法对此问题的规定最为完备。我国有关公司僵局问题的制度措施与国外相比还处于初级阶段,虽然现行的《中华人民共和国公司法》和《关于适用(中华人民共和国公司法)若干问题的规定(二)》对破解公司僵局问题有所规定,实现了解决公司僵局的法律措施从无到有的突破。但是,对于公司僵局难题的解决,现行《公司法》仅规定了解散公司这样一种救济措施,远不能适应实践要求多样化选择以更有效地解决公司僵局的制度需求。本文以公司僵局的概念和成因为切入点,着眼于公司僵局的破解,针对我国对公司僵局立法规定的不完善和相关研究成果匮乏的现状,借鉴外国(地区)公司法中相关救济措施,结合我国公司运营的发展现状,试图找寻出适宜我国本土情况的更为有效的法律破解途径。   在破解公司僵局的路径上,本文主要思路是自力救济与公力救济取长补短,相互结合,来解决公司僵局问题。在自力救济方面,尤其要充分发挥公司章程在防范僵局方面的作用,这既符合私法上的意思自治理念,义能有效经济地防范和化解公司僵局。本文对在防范公司僵局方面,我国公司章程普遍没有发挥其应有功能的原因进行了探讨,同时为改变这种状况提出了合理化的建议或设想。在公力救济方面,笔者认为应该在立足我国国情的基础上,借鉴国外那些成熟的立法,对我国现有公司立法规定的强制公司解散制度进行完善。针对我国法律规定的公力救济措施过于单一,建议在公司立法中增设强制股份收购制度等救济措施。此外,本文也对公司僵局强制解散的司法完善以及建构解决公司僵局综合机制的措施与方法,进行了一定的探讨。   本文遵循提出问题、分析问题、解决问题的基本研究思路,共分为以下五个章节:   第一章主要介绍了公司僵局的基本理论问题。公司可分为开放公司与封闭公司,公司僵局主要发生在封闭公司中。本章首先论述了公司僵局与封闭公司的联系,然后论述了公司僵局的基本内涵,公司僵局与有关概念的区别和联系,公司僵局的类型与成因,以及公司僵局的危害等,以期能为下文深入研究做好理论铺垫。   第二章从总体上论述了破解公司僵局的理论和实践,为第二、四章的具体论述破解僵局路径作准备。研究公司僵局问题的目的,无非是寻求破解之道,如何防止公司陷入僵局以及公司陷入僵局后怎样来化解公司僵局,是本文论述的重点,本章作为破解公司僵局的概论部分,主要介绍了世界主要国家破解公司僵局的实践与制度发展,破解公司僵局的原则,破解公司僵局的理论依据,以及破解公司僵局的意义。   第二章和第四章深入探讨了封闭公司僵局的救济措施,是全文的重点。公司僵局的救济措施分为自力救济和公力救济。第三章论述封闭公司僵局的自力救济措施。首先重点探讨的是事先防范措施-章程约定,其中分析了章程的契约性作为解决公司僵局方法的可行性和章程预防僵局的几种具体方式,以及章程预设的局限性;其次对非司法调解制度和仲裁措施的优缺点也做了较为详细的分析,并提出了笔者的看法和建议。   第四章探讨了封闭公司僵局的公力救济。首先阐述了司法权介入公司僵局的理论依据;其次对司法介入的具体方式进行了分析和比较,包括强制司法解散制度和替代性司法救济措施。本章对强制司法解散制度和替代性救济措施之一的强制股权转让制度,进行了重点分析。其他替代性司法救济措施具体义包含任命临时董事、任命管理人、任命临时接管人和强制公司分立等方式,笔者对几种措施的优缺点进行了分析比较,其中重点关注了我国借鉴可行性比较强的任命临时董事制度和强制公司分立制度等到。   第五章对我国封闭公司僵局救济现状展开分析并提出法律对策。首先介绍了我国公司僵局问题的救济现状;其次全面分析了我国公司僵局处理机制中存在的问题;最后针对在立法、司法实践中存在的问题,提出了完善我国公司僵局法律制度的几点建议;同时认为我国应该加快对公司僵局解决措施的司法完善,建构解决公司僵局综合机制。  
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