论文以中国煤炭产业管理体制机制创新及相关问题为研究对象,重点研究中国煤炭产业经济周期性与理性预期管理问题。长期以来,煤炭产业经济过大的波动对国民经济和社会的稳定发展带来了十分不利的影响。然而,在应对煤炭产业经济周期性波动、煤炭产业经济周期性波动与产业管理之间的关系、煤炭产业管理目标的实现程度、基于产业经济周期性波动规律提升煤炭产业管理水平等问题上,目前缺少较深入的研究,因而也就难以形成用以指导煤炭产业理性管理、实现熨平产业经济周期目的的理论基础和方法手段。可以预见,在未来相当长的一段时间内,煤炭仍然是中国的能源主体,努力保持煤炭产业经济的稳定依然是事关全局的大事,煤炭产业管理的质量高低也依然是煤炭产业经济保持平稳的关键。因此有必要对中国煤炭产业经济周期性波动和产业管理问题进行研究,深入分析问题,找寻内在规律,形成新的理念,以高质量的产业管理促进高质量的产业经济运行。基于经济周期、产业经济周期、理性预期及煤炭产业管理相关理论,论文主要开展了以下研究:(1)从现象入手,通过梳理,运用历史和比较的方法,总结出改革开放以来不同时期中国煤炭产业管理与产业经济走势之间的“逆向性”现象;(2)以实证与规范的方法分析了现象背后的本质性问题——中国煤炭产业管理存在“顺应性”及其与“逆向性”现象的关系,并对该“顺应性”的不利影响和形成原因进行了分析;(3)为使中国煤炭产业管理摆脱“顺应性”,论文引入理性预期管理的思想,并运用系统论的方法提出以煤炭产业经济周期为基础的中国煤炭产业理性预期管理模式;(4)基于煤炭产量、消费量、产业营业收入和利润等指标,通过CF滤波方法对中国煤炭产业理性预期管理的客观基础——煤炭产业经济周期性进行分析,并运用马克思经济周期理论和西方经济周期理论对该周期性的成因进行了阐释;(5)基于煤炭产业经济周期性,筛选出与煤炭产业经济高度相关的19项指标,运用合成指数方法构建中国煤炭产业经济景气指数模型;(6)将中国煤炭产业经济景气指数作为基础工具,结合其中的“先行指数”以及运用“逆周期调节”的方法,并基于产业管理现状,提出一系列包括短期方法、长效机制、宏观支撑和微观基础在内的实现基于产业经济周期的中国煤炭产业理性预期管理的思路和途径。论文的主要创新有:(1)揭示了中国煤炭产业管理与产业经济走势之间的“逆向性”现象,并用煤炭产业管理的“顺应性”对其进行了解释。论文第二章描述了改革开放以来中国煤炭产业发展不同时期的波动拐点阶段,在过于乐观和过于悲观的形势预期下煤炭产业管理与产业经济走势之间的“逆向性”现象;第三章分析了中国煤炭产业管理存在着的顺应发展指标等“顺应性”问题,进而指出,这些“顺应性”问题,使煤炭产业管理目标与实际脱节,使其滞后于形势的变化、脱离客观性、陷入局限性、偏离正确的轨道,因而是导致以上“逆向性”现象的根源。(2)基于理性预期理论,运用系统论方法提出了以产业经济周期为基础的中国煤炭产业理性预期管理模式的构建思路。论文第四章分析提出,把握产业经济周期性规律进而建立理性预期是克服产业管理“顺应性”的关键,因而需以产业经济周期为基础构建中国煤炭产业理性预期管理模式。按理性预期管理的要求,中国煤炭产业管理部门应坚持一些原则,比如制定规则明确的产业政策并保持政策的稳定性和连续性等。在中国煤炭产业理性预期管理模式中,其管理主体应是“权力集中、责任明晰、专业权威、手段先进”的煤炭产业管理部门,其管理客体包括煤炭企业、煤炭资源、煤炭产能、煤炭市场等四项内容,其环境条件包括市场环境、制度环境、社会环境、专业条件等四项内容。(3)以多层面的指标构建中国煤炭产业经济景气模型,并在此基础上运用“逆周期调节因子”建立不同形式的“逆周期调节方程”,形成基于产业经济周期的中国煤炭产业理性预期管理的长效机制以及其微观基础的构建方式。在第五章证明了中国煤炭产业经济周期客观存在性和持续性的基础上,论文第六章构建了以宏观经济、煤炭和下游产业经济多层面指标为基础的中国煤炭产业经济景气指数,并将其作为基础工具,建立了煤炭资源、煤炭产能、煤炭产业投资和煤炭企业负债率等煤炭产业管理客体的“逆周期调节方程”,由此作为煤炭产业管理的一种“明确规则”,形成长效机制,实现基于产业经济周期的中国煤炭产业理性预期管理。此外,还提出应通过优化政府与市场、政府与企业、中央与地方的关系来为中国煤炭产业理性预期管理提供宏观支撑;通过加快提高煤炭产业集中度和形成基于理性预期的煤炭企业相关制度安排,来构建中国煤炭产业理性预期管理的良好微观基础。