2008年新一轮的金融危机及受其影响愈演愈烈的“欧债危机”,使全球经济陷入疲软状态,国外需求迅速递减,可替代性较强一般产品出口受阻；而国内随着经济的发展,人力资本优势业已散失,低附加值产业利润空间大幅减少。这倒逼我国政府需要加快产业结构的调整,加速发展科技型企业,以应对疲软的国外需求和提升企业利润空间。在我国,绝大部分企业都是中小企业,这部分企业的成功转型,对于整个产业转型战略有着重要意义。起着整个转型工程“排头兵”作用的科技型中小企业的发展情况,对于一般性的中小企业转型业务、升级产业有着重要的示范和带动意义。而上市的科技型中小企业更是起到“旗舰”的作用,通过上市放大了企业的社会和经济影响力,加速和推动着企业转型战略。“十二五”规划纲要中明确指出了科技创新对国民经济的重要作用,科技创新离不开金融的支持,为此科技金融应运而生,以期以科技创新带动金融创新,以金融创新促进科技创新。作为科技创新主体力量的科技型中小企业,其发展情况对规划战略的实现有着重要意义,而科技型中小企业的发展离不开金融的支持,如何完善现有的科技金融体系,以扶持科技型中小企业上市融资是文章研究的意义所在。本文研究的主要目标是怎样使得更多的合格的科技型中小企业上市融资,然而这必须建立在上市融资是对科技型中小企业发展有利的前提下。为此本文将要回答以下两个问题：“科技型中小企业上市融资是否有助于企业成长?”、“如果有利于企业,怎样让更多的科技型中小企业走上上市融资的道路?”。本文利用已经上市的江苏省科技型中小企业的上市前后的数据构建实证模型,运用因子分析法和面板数据模型回答了第一个问题；通过对江苏省区范围内的南京、苏州、镇江、扬州、南通等市的非上市科技型中小企业问卷调查和实地调研,结合已有的公开资料,在对科技型中小企业属性和融资特点有了充分掌握之后,分析出现阶段科技型中小企业上市融资可能存在的障碍因素,并构建实证模型运用因子分析法和Logistic回归分析法加以检验,之后根据实证结果分析障碍原因,并从企业和政府两个角度提出相应的政策建议,回答了第二个问题。本文得出的结论如下：首先,现有制度下,上市融资是有助于科技型中小企业成长,上市融资对促进国民经济转型的意义实现在微观企业角度具有可行性。其次,科技型中小企业上市融资存在诸多障碍因素：民营企业和家族式企业居多的科技型中小企业对上市融资缺乏正确认识；并且不规范的管理,造成上市难以面对严格的监管；企业特殊性造成信息披露困难;创业板的发行制度使得拟上市科技型中小企业负担较重；实际发行运作标准使得拟上市企业对财务指标要求存在障碍。本文最后分别从企业和各级政府的角度提出了相应的政策建议：针对拟上市科技型中小企业,政府部门的改进要从重视程度、非上市-上市融资渠道的完善、上市发行制度、税收制度等方面以及地方政府要从上市基金的改进和各种交流平台的构建等方面入手。企业自身要从早期养成上市综合素质以及提高风险控制能力。