全球经济一体化和中国市场全面的对外开放,给我国汽车产业带来重要的发展机遇,但面临跨国公司的技术垄断优势,中国汽车产业核心技术“空心化”和自主技术创新能力薄弱的深层次问题凸显。以自主创新推动产业技术进步和产业升级,使中国汽车产业逐步发展成为“国内知识产权主导型”的支柱产业,将成为我国汽车产业发展的基本主题。对发展中国家而言,产业技术进步主要沿着外源式和内源式两条途径展开:外源式路径主要是技术引进和外商直接投资,内源式路径主要是自主创新。本文认为,上述两条路径并不是截然对立的,外源式道路中直接投资的技术扩散效应以及基于技术引进而形成的技术基础、技术能力与学习能力是迈进自主创新技术进步路径的基础与前提。因此,研究我国汽车产业的技术进步路径选择问题,重点应该是如何实现从技术引进为主向自主创新为主的转变。本文研究的主线是:综合运用产业经济学、发展经济学、创新经济学的相关理论,在吸收国内外已有研究成果的基础上,尝试性地结合中国汽车产业技术进步轨迹和国际汽车产业发展路径,提出产业技术进步路径转换的ETSI分析模型①,并对产业技术进步从引进模仿到自主创新转换的过程和条件进行理论和实证分析;在此基础上,探讨我国汽车产业技术进步从模仿学习到自主创新转变的条件和可能性,以及提升产业技术创新绩效和竞争力的实践路径,并提出旨在加强自主创新能力、促进产业技术进步的政策建议。首先,笔者在批判性吸收国内外现有研究成果的基础上,构建了产业自主创新的ETSI分析模型:产业技术进步路径的转换不是主观的设定,而是依据客观环境和产业自身条件做出的现实抉择,因而与产业内外部多重因素相关。本文从系统论的角度进行分析后认为,经济、技术、组织、制度等因素都对产业技术进步路径从引进模仿向自主创新的转换有决定性的影响。其中经济因素通过创造技术创新需求推动产业自主技术创新;技术因素加强自主技术创新的技术基础;组织因素为产业创新阶段的转换提供载体和组织保证;制度因素并不直接作用于产业技术创新活动,它主要为经济因素和技术因素提供一个制度框架。这种ETSI的内在相关性也决定了政府促进产业自主创新政策的实施内容、重点、以及措施上的可能选择范围。在此基础上,笔者对ETSI的内部逻辑关系进行了分析,进而对ETSI各因子与产业自主创新的关联性进行了理论阐述。作为产业技术创新的主体,企业能否具有创新动力和创新能力,对实现产业技术进步从模仿学习到自主创新的转变至关重要,所以笔者进一步从企业层面做了相关理论分析。研究表明,企业自主创新能力的本质是企业特有的知识和资源,其形成是一个长期而复杂的过程,通常需要建立在经验性知识的长期积累之上,并通过组织内部不断的技术学习而得到提高,因此政府在致力于产业技术创新能力提升的过程中,要特别注重形成技术学习机制,并为企业的技术学习和自主创新提供一系列的响应制度支持。本文还用企业自主创新能力发展的“社会学习理论”,说明了企业从技术引进向自主创新转变的过程和条件:作为“技术后来者”,我国企业技术创新能力的培养多是从技术引进开始的,需要经过一个社会学习过程,才能偏离这个“一般过程”而达到自主创新;在国内市场快速成长阶段,大多数企业不会主动进行自主技术创新,因而需要政府的引导和支持,需要政府提供一个适宜的环境,使企业有压力、有信心,并且不为技术商业化的后来者劣势所阻碍。其次,本文对中国汽车产业技术进步的绩效进行了实证分析。结果表明,在开放的条件下,我国汽车产业实施的“以市场换技术”的发展战略,尽管对汽车产业生产能力和生产技术水平的提高起到了很大的推动作用,但在技术创新的核心环节——产品开发方面绩效较差。对改革开放以来我国汽车工业技术进步的经济贡献的计量分析也表明:我国汽车工业在“八五”时期和“九五”时期,技术进步对汽车工业经济增长的贡献率非常低,而这一时期我国汽车工业正处于全面技术引进的状态,虽然通过合资引进了资金和产品,但政府和企业都对汽车产品开发能力建设重视不够,忽视了在引进技术的同时培育自主技术创新能力,造成了全行业的引进、落后、再引进的被动局面;在“十五”期间,技术进步的贡献率有了很大提高,这一时期我国汽车产业技术政策有了很大的转变,国内市场需求的稳步增长以及产业投资主体的多元化都促进了产业技术水平的不断提升,为我国汽车产业技术进步从引进模仿向自主创新转变奠定了基础。在此基础上,本文运用ETSI模型对影响我国汽车产业技术进步的障碍因素进行了系统地实证检验。研究表明,市场与规模约束,研发经费和人员投入不足、数据资源积累不够,汽车零部件与相关工业发展滞后、尚未建立起汽车产业自主创新网络体系和汽车行业公共技术平台,企业尚未真正成为技术创新主体、缺乏自主创新的“趋利政策”,都制约了我国汽车产业技术进步从引进模仿向自主创新的转变。为了探究后起国家产业技术进步路径转换的关键因素以及政府政策的促进作用,本文对日本和韩国汽车产业的技术引进和自主创新能力演化过程进行了比较分析。最后,根据本文所构建的ETSI模型,结合国际汽车产业技术创新发展趋势和我国的现实基础,提出实现我国汽车产业开放式自主创新的可行路径及对应的政策选择。主要包括以下几方面的内容:制定开放竞争的市场政策,培育积极而充分竞争的国内汽车市场环境;培育企业在自主创新中的主体地位,构建有效的技术创新动力机制;加大研发投入,建立产业共性技术平台;加强产学研合作,完善创新网络组织;营造有利于产业自主创新的政策环境。总之,本文论证的基本结论是:从系统论的角度来说,经济、技术、组织、制度等因素(ETSI),都对我国汽车产业的技术进步路径的转换有决定性的影响。作为产业技术创新的主体,企业自主创新能力的形成需要建立在经验性知识的长期积累之上,并通过组织内部不断的技术学习而得到提高,但在国内市场快速成长阶段,大多数企业不会主动进行自主技术创新,因而需要政府的引导和支持。