装备制造业是支撑国家高质量发展的战略产业,是国民经济的脊梁。我国装备制造业在历经了数十年的发展后,已逐步形成了产业规模庞大、产业体系完善的新发展格局,并已深度嵌入装备制造业全球价值链体系之中。在国际分工不断细化的背景下,我国装备制造业主要依靠全球价值链的低端嵌入来逐步实现其全球化发展。受西方发达国家制造业回流以及新兴工业国家利用成本优势奋力追赶的双重挤压,我国装备制造业大而不强、多而不精、增长乏力等问题进一步凸显,严重制约了我国制造强国发展战略的实现。而产业服务化凭借优化制造流程、降低生产成本、拓展产品功能和培育核心竞争优势等方面的突出效应,为优化产业结构和推动产业升级提供了新的思路,正逐步成为国际新分工格局的重要特征。基于此,通过揭示基于服务化的装备制造业全球价值链升级机理,设计其全球价值链升级机制,构建其全球价值链升级机制保障策略体系,不仅有利于正确认识和理解服务化视角下我国装备制造业发展和成长的规律和约束,解决其在全球价值链体系下的发展问题,而且对促进服务化视角下装备制造业的良性发展,进而实现其全球价值链升级和国际竞争力提升具有重要的理论和现实价值。在对相关概念进行界定的基础上,从升级动因、升级条件、升级演化过程和升级关键因素等方面对基于服务化的装备制造业全球价值链升级机理进行系统揭示。首先,从产品内分工、服务贸易自由化、技术进步、结构性供需失衡和消费升级方面对基于服务化的装备制造业全球价值链升级动因进行揭示;其次,从政策环境、战略合作联盟、数字技术和管理创新能力等方面对基于服务化的装备制造业全球价值链升级条件进行解析;再次,遵循工艺升级、产品升级、功能升级和链条升级的产业全球价值链升级轨迹,提出基于服务化的装备制造业全球价值链升级演化过程;在此基础上,通过质性研究的扎根理论方法,识别出驱动因素、匹配因素、调节因素和控制与保障因素等四类产业全球价值链升级的关键因素;最后,以战略实施理论为基础验证基于服务化的装备制造业全球价值链升级四个关键因素在升级中的战略地位,进而构建由动力机制、组织机制、协调机制以及评价与反馈机制构成的基于服务化的装备制造业全球价值链升级机制理论框架。从机制内涵和功能、机制构建和机制运行三个层面分别对基于服务化的装备制造业全球价值链升级的动力机制、组织机制、协调机制、评价与反馈机制进行具体设计。首先,以驱动因素、匹配因素、调节因素、控制与保障因素等四类关键因素对装备制造业全球价值链升级的作用为依据,界定动力机制、组织机制、协调机制、评价与反馈机制的内涵与功能。其次,根据驱动因素、匹配因素、调节因素、控制与保障因素等四类关键因素的具体特征,进行机制分析并设计机制框架,在此基础上进行四个机制的详细构建。一是从驱动要素分析、驱动要素作用关系和动力机制详细设计三个层面提出动力机制框架,并据此设计由价值导向动力机制、需求导向动力机制和价值—需求协同动力机制组成的动力机制体系;二是基于对匹配要素的分析,设计产业全球价值链服务化升级的组织机制框架,进而从面向服务的组织目标、服务要素价值筛选和组织结构匹配三个方面,对组织机制进行了详细设计;三是基于对调节要素的分析,设计产业全球价值链服务化升级的协调机制框架,进而从服务价格协调、利益协调和风险分担三个方面,对协调机制进行了详细设计;四是构建基于服务化的装备制造业全球价值链升级评价体系并提出反馈路径,进而设计由驱动要素评价与反馈机制、匹配要素评价与反馈机制和调节要素评价与反馈机制组成的评价与反馈机制。最后,揭示动力机制、组织机制、协调机制、评价与反馈机制的运行过程。分析动力机制运行过程,构建动力机制协同度模型并进行实证研究,对实证结果进行分析并提出运行策略;分析组织机制运行过程,构建组织机制社会网络分析模型并进行实证研究,对实证结果进行分析并提出运行策略;分析协调机制运行过程,构建协调机制演化博弈模型并进行仿真,对仿真结果进行分析并提出运行策略;分析评价与反馈机制运行过程,构建评价与反馈机制系统动力学模型并进行仿真,对仿真结果进行分析并提出运行策略。以基于服务化的装备制造业全球价值链升级机理与升级机制为基础,设计了基于服务化的装备制造业全球价值链升级机制保障策略。从制度保障策略、资源保障策略、文化保障策略设计了基于服务化的装备制造业全球价值链升级机制的保障策略体系。制度保障策略包括政策保障策略、法律制度保障策略和企业制度保障策略;资源保障策略包括人力资源保障策略、金融资源保障策略和物力资源保障策略;文化保障策略包括社会文化保障策略和企业文化保障的策略。通过对基于服务化的产业全球价值链升级机理的揭示,系统设计了基于服务化的装备制造业全球价值链升级机制体系。相关研究成果不仅有益于服务化理论、全球价值链理论和产业升级理论的进一步完善,而且对通过服务化解决我国装备制造业面临的发展问题,进而促进其全球价值链升级具有重要的实践指导意义。