随着全球经济一体化与产业内分工、产品内分工深化态势渐趋明显,我国企业参与全球竞争面临着新的更为复杂的竞争形势与管理情境。一方面,随着全球市场范围内产品内分工趋势的逐渐深化,全球价值链的各个环节被进一步细分——垂直切割为企业嵌入全球价值链提供了新的的空间与可能,而且最为关键的,遵循产品内分工逻辑、专注低端企业于全球价值链某一环节的高端嵌入,可以拓展价值创造的空间,这也进一步降低了全球价值链领先企业对低端企业的压制。另一方面,从全球范围来看,发达国家跨国公司通过操纵全球价值链进而主导国际市场竞争,并决定全球价值收益分配权。我国企业的管理能力、研发能力、海外投资决策能力,以及整合各项资源的能力,与世界一流企业相比还有很大差距；多数企业在全球价值链体系中处于被俘获、被控制和被治理的弱势地位,集中在全球价值链低端的制造与组装环节。全球价值链的“低端锁定”不仅造成我国企业在价值链收益分配中拥有较少话语权,随着我国人口红利的渐趋消失,就连支撑“中国制造”的成本优势也难以保证,生产成本上升、企业利润降低又会使其创新动力进一步受到削弱和抑制。回应上述竞争形势与管理情境,本研究提出“企业战略延伸”新构念,并基于扎根理论三级编码的跨案例研究方法、文献研究法以及系统动力学方法对该构念进行了求证与验证,对我国低端企业嵌入全球价值链高端过程中的战略延伸模型进行了系统构建。研究意义主要表现在三个方面：一是,研究将全球价值分工体系下我国低端企业的高端嵌入封装在企业战略延伸这一理论框架内,在一定程度上丰富了战略管理尤其是战略变革领域的相关理论。二是,研究以战略延伸切入我国低端企业嵌入全球价值链高端这一问题的研究,可以为低端企业的高端嵌入实践提供指导,对于企业突破全球价值链“低端锁定”、提升国际竞争力具有重要意义。三是,研究重视企业家战略延伸意识与高层管理团队决策认同的作用,关注如何基于内外环境匹配设计转型战略与商业模式对策,对于推动企业升级、寻求全球价值链高端嵌入的“杠杆解”大有裨益。本研究遵循“研究基点确立→案例研究→模型构建→机理验证→理论构建与应用”的哲学路径,依次展开了以下研究。第一,相关理论研究。研究对嵌入理论、全球价值链理论以及企业升级理论作出梳理,为企业战略延伸提供理论支持,以及寻求理论研究空白。第二,企业战略延伸的跨案例分析。本研究重视“最佳实践”在理论研究中的作用,选择海尔、吉利、万华三家企业为样本,通过规范的扎根理论编码技术,对企业战略延伸过程作出探索式研究,并提出相应概念框架与命题体系。第三,企业战略延伸理论模型构建。在案例发现基础上,结合已有研究对企业战略延伸的条件、取向、内涵、要素与结构、驱动力、路径、内在机理进行比对研究,构建出企业战略延伸的理论模型。第四,企业战略延伸机理的分析与验证。研究通过构建战略延伸的系统动力模型对战略延伸进行了系统仿真,对战略延伸机理做出分析及进一步验证。基于上述研究,本研究从战略延伸的内涵、外延、命题体系、延伸机理及边界条件等方面对企业战略延伸做出理论建构。第一,战略延伸的内涵。企业战略延伸即“战略沿着价值链高端化”的过程。依托战略延伸,低端企业可以超越无形资产的现有水平,实现自我扩张,与全球价值链环境实现动态匹配,推动低端企业成长为ODM、OBM,最终内生性地嵌入全球价值链高端。企业战略延伸是一个典型的系统活动,具有明显的系统属性,是企业惯例应用、选择与打破的动态转化过程。在全球价值分工体系下,战略延伸表现为低端企业与领先企业的竞争与合作,但侧重合作,是低端企业价值创造活动在全球价值链上范围上的进一步扩展。第二,战略延伸的外延。战略延伸外延划分依观察视角不同而不同。从战略分类看,战略延伸划可以划分为技术性、经营性与制度性延伸三大类,技术创新战略、市场与品牌战略、竞争战略、内部管理战略、企业文化战略延伸五小类。从企业活动过程来看,可以将企业战略延伸视为由基础环境、战略驱动、战略实施、战略管控构成的框架体系。延伸实施是企业战略延伸的核心,根据不同情境,可以将其区分为跟随式、策略式、自主式战略。从理论模型构建视角看,企业战略延伸还是一个包括初始条件、延伸取向、延伸驱动力、延伸实施、延伸实施结果、内在机理、嵌入绩效以及延伸管控构成的系统架构。第三,企业战略延伸的命题体系。命题体系由相互联系的四大部分构成。首先,企业战略延伸的整体环境与目标取向方面：国际分工呈现出横向产品内分工深化趋势,企业参与全球价值链竞争的整体环境发展改变,有必要对传统意义上的全球价值链高端与低端的标准进行重新审视。低端企业既可以嵌入纵向分工意义上的高端——技术与市场环节,也可以嵌入横向分工意义上的高端。其次,企业战略延伸的前提与基础方面：低端企业应具备一定的基础与实力,具有良好的声誉,在规模与技术方面能够与全球价值链领先企业相匹配,企业之间存在相互学习的可能。战略意图与组织认同还是企业战略延伸的组织条件。为降低延伸风险,企业可考虑采用子公司等方式,先行先试嵌入全球价值链。政府与行业应致力于以诚信、合作、开放为特征的市场与行业环境的营造。再次,企业战略延伸的驱动主体方面：以企业家为核心的高层管理团队是企业战略延伸的驱动主体,企业家的战略延伸意识与高层管理团队认同决定了低端企业的战略转型决策与商业模式创新,最终决定了企业战略延伸的方向。最后,企业战略延伸实施与管控方面：延伸实施实际上是低端企业与领先企业的多次博弈,因此嵌入还受到企业声誉、信任关系、利益分配是否公平等因素的影响。战略延伸实施过程中,企业应强化对领先企业核心技术的吸收能力,抓住界面标准制定时机积极跻身全球技术前沿领域。企业必须将资源与市场匹配,推动资源的创造性整合、重构、获取以及释放,通过组织学习、塑造动态能力推动企业内生性地嵌入到全球价值链高端。企业家精神与企业文化在战略管控中起决定性作用。第四,战略延伸各概念间联系的内在机制。影响企业战略延伸的要素改变,短期内不会提升认知嵌入绩效,这是由于企业认知具有一定先天性所致。由于关系嵌入是基于“两两关系”互动而产生的绩效,因此变量变动尤其是是涉及收益分配、公平感等变量的变动,会使关系嵌入绩效短期内有大幅改观。而结构嵌入绩效变化对变量变动的反映最为特殊,某些指标如企业家战略延伸意识与高层管理团队决策认同水平、全球价值链收益分配合理程度的提高短期内可能带来绩效提升,而之后由于吸引更多的竞争对手加入,或者损害了全球机制链生态系统,反而会引起结构嵌入绩效下降,进而影响总体嵌入绩效。第五,战略延伸的理论边界。首先,本研究选取海尔、吉利、万华三家企业对战略延伸进行跨案例研究,能够揭示制造企业的战略延伸框架与路径问题。但由于三家企业所处价值链属于生产者驱动类型,因此研究结论能否用于指导采购者驱动型价值链以及其他行业企业发展,需要进一步研究。其次,战略延伸的实质是全球价值分工体系下低端企业与领先企业的竞争与合作,本研究研究结论仅仅适用于我国低端企业在全球价值链上的高端嵌入问题。理论能在多大程度上支持企业国内价值链嵌入问题,需要进一步讨论。再次,与发展经济学着眼于后发国家经济赶超的研究逻辑一致,战略延伸本质上也是一种赶超理论,战略延伸理论能否移植用于指导全球价值链领先企业或一般优势企业的创新发展问题,有待于进一步验证。本研究创新之处表现在三个方面。一是,本研究提出并验证了“企业战略延伸”的存在,提出“战略沿着价值链高端化”、“战略延伸推动企业高端化”等主观点。研究表明,通过战略沿着价值链高端化,低端企业成功地嵌入全球价值链高端；战略延伸是企业高端嵌入、企业升级的内在机制。具体而言,低端企业嵌入全球价值链高端,是企业对三种意义的价值链高端认知的结果,正是该认知激发了企业的成长冲动,即高端嵌入的原始冲动。在此基础上,通过与领先企业建立联系,低端企业可以在制造、市场、技术等领域全面学习、模仿企业,甚至与领先企业开展合作(如横向分工),直至企业互构(如低端企业成立子公司)获取结构嵌入效应。至此,低端企业的升级经历了一个完整阶段。随着低端企业实力的不断增强,企业再成长冲动会导致企业迈入下一个阶段的高端化循环,不断突破企业成长上限,实现自我超越并最终嵌入到全球价值链高端。二是,本研究开发出战略延伸构念的理论架构(图4-9)。本研究开发出的企业战略延伸模型,对战略延伸的初始条件、延伸取向、驱动力、延伸实施、战略管控、内在机理及嵌入绩效等问题作出了系统梳理,对企业战略延伸的内涵与外延、命题体系,以及延伸机制、理论边界均作出说明。在一定程度上推进了战略管理尤其是战略变革、管理创新相关理论的研究,具有一定的创新性。本研究将企业于全球价值链高端的嵌入划分为认知嵌入、关系嵌入与结构嵌入三大模块,符合嵌入理论及本研究实际,方便嵌入绩效的观察与衡量,提升了战略延伸的构念效度；通过揭示全球价值链企业认知水平、企业间活动以及企业参与网络活动对认知嵌入、关系嵌入与结构嵌入的影响机理,能够更为精确、深入验证并细化企业战略延伸的内在机理,是企业创新活动研究的新尝试,拓展了企业升级、动态能力与核心能力理论的研究。三是,本研究推进了全球价值链低端企业与领先企业之间竞合关系的研究。对于战略延伸目标取向问题的研究,本研究提出企业既可以基于传统微笑曲线将技术与市场作为战略延伸的目标,也可以基于产品内分工的横向形式选择嵌入到价值链某一环节的高端,该认识为低端企业战略延伸提供了更广阔的空间,也降低了全球价值链竞争强度,推进了全球价值链结构与层次领域的相关研究。再如,本研究以企业这一微观视角,遵从低端企业企业与领先企业的竞争合作观,认为与以往企业升级领域研究过于强调“压制——赶超”相比,提出应在技术研发领域选择竞争方式,其他环节要考虑合作,拓展了全球价值链研究领域的思路。