论卧底侦查

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综观世界各国,犯罪的整个趋势已经由以前的个人的、偶发式的犯罪慢慢地向集团化、组织化、智能化方向发展。已有的一些侦查手段在对付这些类型的犯罪方面显得力不从心。在面对诸如毒品犯罪案件、走私犯罪案件、洗钱犯罪案件等学术上统称为“无被害人案件”时,因为没有被害人报案这一重要的线索渠道,侦查破案更是难上加难。因此,世界各国为提高侦查破案率,有效打击刑事犯罪,维护社会稳定,尝试了各种形式的努力,加大对卧底侦查这一手段的使用力度便是其中之一。但是对卧底侦查的使用面临几个重要的问题:一是公民权利的保障与侦查破案的需求二者如何协调的问题。任何时候发现真实与人权保障都是诉讼中的两大重要价值,只是不同的时期各个地方有不同的侧重点而已。对卧底侦查的法律规制以及使用必须很好地协调这两个方面的价值。二是卧底侦查员自身权利的保障如何在法律中进行配置的问题。卧底侦查“隐匿身份、长期潜伏”的特殊实施方式,决定了采取这一手段必须慎之又慎,否则,侦查人员的人身安全、物质利益等都有可能受到损害。因此,对卧底侦查的立法规范、操作实施不仅要考虑到普通公民、侦查相对人的权利,更要做好对侦查人员自身权利的保护。三卧底侦查之所以能够破获一些传统侦查手段所无法破获的案件,就在于其特殊的实施方式,而特殊的实施方式要求有特殊的实施策略与之相对应,而目前国内学界针对这一部分的研究尚较为少见。本文针对卧底侦查存在的问题,从以下四个部分展开研究:第一部分、卧底侦查的概念。卧底侦查的法治化、科学化研究尚属新兴领域,但是历史上对卧底侦查这一手段的使用却是由来已久,这一部分首先是回顾中外对卧底侦查这一手段的使用历史。任何课题的研究,都离不开对概念的清晰界定。而在侦查学术界、实务界,对卧底侦查这一概念的界定却是较为模糊的,对卧底侦查与相邻的一些概念,如特情侦查、化装侦查、诱惑侦查等概念的关系认识上也存在一些偏差。因此,这一部分的后半部分笔者从广义和狭义两个方面来界定卧底侦查的概念,并提出广义的卧底侦查包括特情侦查在内,狭义的卧底侦查与化装侦查是既相区别又相联系的两种侦查手段,与诱惑侦查则属于两个不同层面的概念,从本质上说,卧底侦查属于一种侦查手段,而诱惑侦查则属于一种侦查策略。第二部分、卧底侦查的正当性分析。长期以来,卧底侦查一直饱受学者和民众的质疑,突出表现在侵犯公民权利、有违司法诚信、难以保证侦查人员自身权利、投入产出不成比例几个方面,本文将从人权的相对性、公众的伦理道德观、侦查破案的现实需求和法益的综合权衡几个方面来一一展开论证卧底侦查行为的正当性依据。另外,在卧底侦查的过程中,为顺利破案,侦查人员可能要主动地提供犯罪机会,实施诱惑侦查,而为了取信于侦查对象,侦查人员也可能要实施一些侵犯法益的行为,对于这些行为是否给予处罚,行为的界限在哪里,程序如何设计,对于这些问题,后半部分将重点予以解决。第三部分、卧底侦查法律规则的构建。这一部分首先在介绍我国目前秘密侦查立法概况和司法实践状况的基础之上论证卧底侦查立法的必要性。其次,分析卧底侦查立法的原则和我国卧底侦查立法应当注意的事项。最后,分成三个部分对卧底侦查的适用对象、申请审批和权益救济进行了详细的论证。第四部分、卧底侦查的策略探析。侦查的过程本来就是侦查人员与犯罪分子斗智斗勇的过程,而卧底侦查的特殊实施方式对侦查人员的素质、策略的要求就更高了。本文这一部分试图从卧底侦查的使用原则、卧底侦查员的选建策略、卧底侦查的实施策略和卧底侦查的保障策略四个方面来探讨卧底侦查的相关策略。
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