一、论文选题背景和意义:2003年10月14日中共十六届三中全会通过了《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》,距十四届三中全会通过《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》,中国向社会主义市场经济体制转轨从"建立"到"完善"经历了整整十年,这是中国社会、经济、生活、文化和人的价值观念诸方面沧桑之变的十年.该次全会决定对中国经济体制的改革作了系统而全面的总结,提炼了改革的基本经验,并对下一步改革提出了"五个统筹"的要求,即"统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放",同时也对进一步深化体制改革的原则提出了"五个坚持",即"坚持尊重群众的首创精神,充分发挥中央和地方两个积极性;坚持正确处理改革发展稳定的关系,有重点、有步骤地推进改革;坚持统筹兼顾,协调好改革进程中的各种利益关系;坚持以人为本,树立全面、协调、可持续的发展观,促进经济社会和人的全面发展".为了实现人与经济社会的全面、协调和可持续发展,特别是最具有能动性的人的发展,这次十六届三中全会的决定明确提出要"营造实施人才强国战略的体制环境",要建立"以党政人才、企业经营管理人才和专业技术人才为主体,建设规模宏大、结构合理、素质较高的人才队伍","尊重知识,鼓励创新,实行公平竞争,完善激励机制,形成优秀人才脱颖而出和人尽其才的良好环境",这一以"创新"为基本内核要求的国家人才战略具有极为深刻的时代意义.从这一战略的必然要求上来说,建立符合社会主义市场经济领域客观需求的创新人才队伍中的核心群体——企业家队伍,对中国实施人才强国战略起关键性的作用.然而,中国却面临一个亟待解决的现实难题,那就是:中国企业家队伍建设的严重滞后,已经影响到中国市场经济的进一步发展.该文正是从这一具有重要时代意义的客观命题出发来研究中国企业家成长机制问题的.对企业家重要性的认识,我们无论从世界各国的横向角度,还是从跨越历史的纵向角度来看,经济发展的实践表明,一个国家的企业家人力资本存量越大,则经济创新和结构转换的能力就越强,经济增长就越快,经济发展的集约化程度就越高,而缺乏企业家的结果只能是创新不足,经济增长乏力,结构单一.美国在经历战后第九次经济衰退之后自20世纪90年代到二十一世纪以来,企业竞争力大幅提高,经济呈现生机,其中一个重要的原因则是在新经济时代背景下新一代以创业家为典型代表的富有时代特征的企业家群体的脱颖而出.在现代知识经济条件下,经济竞争环境、经济资源和运行模式都在面临新的急剧变化和革新,而以创新为本质职能的企业家作为最为珍贵的稀缺资源,成为影响一个国家经济发展和社会进步越来越重要的因素.同时,随着高新技术产业的发展,以风险投资企业为代表,标志着传统企业单纯以物质资本所有者利益至上的观念和理论受到冲击,使现代企业成为构建在人力资本和非人力资本之间均衡关系基础上的新型契约,使企业家人力资本的地位和作用更加重要和突出.因此,健全企业家成长机制,建立企业家队伍成为世界各国的重大战略,这也是中国市场经济发展和国民经济腾飞所必须解决的基础性条件之一.企业家研究是经济学研究的一个既古典又崭新的重要课题和研究领域,并随着时代的演进,理论研究和实践的不断发展使这一课题愈来愈富有生命力和新鲜的时代意义.但无论在国内,还是在国外,从理论、制度、机制和路径角度对企业家问题进行深入、系统的研究成果极为少见.对中国企业家成长的制度、机制路径和模式进行系统研究,以及针对中国企业家问题提出具有实践意义的创新性对策的报告和成果较为缺乏,企业家理论研究上还存在不少困惑之处,有许多重要问题尚未取得突破,如:企业家作为经济主体在现代股份制条件下,在财富约束条件下能否构造成为完整意义的责权利的统一体?企业家的本质和属性是什么?企业家成长的内在和外部机制是什么?企业家的激励约束机制的规定性及如何设计才能实现企业家与企业或股东利益之间相互协调和兼容的关系?等等一系列需要在理论上探索的问题.当代中国企业家具有鲜明的时代和社会特征.从某种意义上讲,市场经济就是企业家经济,市场经济使中国走向企业家经济,也将使中国进入企业家社会.企业家的成长和发展的机制是否健康,配套的社会环境和制度条件是否完善,这些现实问题的解决在中国当代具有特殊的意义.随着中国市场经济的不断发展,企业家要素的短缺已成为经济发展的一个严重障碍,体制改革和制度变迁的滞后所带来的负面作用值得人们深刻地反思,企业家精神受到"社会人"和"经济人"这两种角色矛盾的困扰,缺乏独立的人文价值观基础.现行企业家激励机制逐步暴露出涉及到企业剩余控制权和剩余索取权的深层次问题,带给我们对企业家价值深刻的反思.然而,在中国企业发展遭遇企业家资源严重短缺的约束背景下,中国现实经济发展面临一个具有深刻时代意义的重大课题,即建立何种机制让中国企业家队伍成长起来?如何培育中国的现代企业家队伍?但是,中国企业家研究理论已滞后于实践的要求,需要我们不断地进行理论创新、实践创新来对企业家问题做出回答并寻找积极有效的对策.为此,作者将企业家成长机制作为该文研究的核心内容,也将其作为该文进行立论和思辨的基础.该文对企业家成长机制研究的基本思路是:在尝试建立一个将历史、理论和现实相结合的框架上,来探讨转轨时期中国企业家成长所具有的客观规律性和适宜中国市场经济发展的成长机制.从企业家角色发展的历史逻辑出发,立足于中外企业和企业家理论的研究成果,对有关理论问题进行了重新思考.在涉及一些关于企业家的一些根本性问题如:企业家的定义、本质、职能、激励机制等进行了重新的剖析,提出了自己的观点和认识,并在此基础上,进一步研究了企业家成长的薪酬制度、内外部成长机制、成长的路径,并提出了培育中国企业家队伍的对策.从而,将该文对企业家成长机制的研究建立在一个较为完整的包含理论研究、实证分析、逻辑演绎、创新思考、现实剖析、对策建议等方面在内的结构体系上,力争达到研究具有系统性和创新性的目的.该文从结构上来看,第一章"导言",介绍了该文对企业家成长机制研究的背景,阐述了这一课题研究的理论和实践意义,提出了问题,介绍了研究思路、内容、结构和方法.第二章"研究的起点——追溯与反思",把对中国企业家的研究放在对历史追溯和现实问题思考的基础上,首先探询在中国近代和现代社会制度演变以及经济发展的历史过程中,企业家的地位和作用、成长和发展、制度安排的历史轨迹和社会根源,使该文的研究具有历史逻辑基础,对中国当代存在的企业家缺位问题重点进行了剖析.第三章"企业和企业家理论研究".第四章"企业家理论辨析".第五章"企业家效用的一般模型".第六章"企业家风险薪酬制度",主要探讨了企业家效用实现的具体形式和风险补偿机制的制度安排——风险薪酬制度.第七章"企业家成长的内生机制".第八章"企业家成长的外部机制".第九章"企业家成长的路径及对策研究".