米哈伊尔·巴赫金在世界范围内是享有广泛声誉的文艺理论家,其理论思想和学术方法被广泛运用于理论探讨和文学批评当中。本文从巴赫金对陀思妥耶夫斯基复调小说的分析出发,试图阐述巴赫金复调小说理论的哲学基础与复调小说体裁特征方面的内涵和联系。在此基础上,笔者试图揭示出巴赫金复调小说理论所具有的内在精神气质和价值趋向。第一章讨论了复调小说的内涵。巴赫金在比喻的意义上借用“复调”来概括陀思妥耶夫斯基创作的形式特征和独特之处:众多的各自独立而不相融合的声音和意识,这些具有充分价值的不同声音和意识组成了复调。众多性格和命运不同的人物角色能够结合在统一的事件当中,不仅主人公之间,以及多条故事线索之间,都统一在集中冲突的事件当中。这些声音、线索之间,如同“复调”音乐一样没有主旋律和伴声的区别,它们具有平等的地位。本文第二章讨论了复调小说的哲学基础:对话理论。对话即人与人之间通过语言进行交流。对话理论的现实土壤和坚实背景就建立在这一生活图景之上。正是因为现实生活中具有这样的“对话”存在,所以对话理论才具有自身的生命力。复调小说中的对话性使得其与独白小说相区别,并且复调小说中的作者与主人公之间构成了一种新型的对话关系,这种对话关系与以往独白小说具有迥然相异的风格。笔者从复调小说的形式特征出发,阐释了复调小说的两种对话形式:微型对话和大型对话,并分析了这两种形式之间的关系以及在复调小说中的价值和意义。第三章讨论复调小说的体裁特征及从历时性角度追溯复调小说的体裁渊源。这一体裁可以追溯到古希腊罗马时期的狂欢化文学。在历时性讨论狂欢化文学的流变时,苏格拉底对话中的核心是“对话”,而梅尼普体也“具有外表的和内在的对话性”。由此,狂欢化诗学与陀思妥耶夫斯基复调小说的源流在历时性诗学变迁中有了一条明晰的线索。从苏格拉底对话,到梅尼普讽刺,以及中世纪和文艺复兴时期的狂欢化文学,都贯通着复调小说的对话性特质。历时性诗学揭示出狂欢化体裁在历史上的变体以及这种变体最终在陀思妥耶夫斯基复调小说中得到体现。本文由复调小说与独白小说的区别,再到作者与主人公构成的一种对话关系,以及从共时性和历时性角度讨论复调小说的体裁特点,最终揭示出“未完成的”复调小说具有一种价值诉求:对一元化价值观念的摈弃以及对于多元化价值观的肯定。复调小说的对话关系承认世界的多元性和差异性,并且这一关系是在多种意识主体相互对话、相互关联中产生的。在这个关系中没有中心,没有权威,从而避免了独白描写施加给他人的独裁话语。复调小说的形式本身即表达了对这种多元化价值的诉求。