2007年是我国期货市场发展过程中具有转折意义的一年,国务院及证监会颁布了一系列新的期货市场监管法规,如《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等,这些法规对进一步完善我国期货市场监管制度,保障期货市场的稳定发展有着积极意义。由于期货公司是联系投资者和其他参与者的重要桥梁,是期货市场风险集散地,要做好期货市场的风险预防和控制,首先要做好期货公司风险监管的工作。正是基于这个出发点,产生了本文的写作动机。本文的研究思路如下,通过对期货公司风险监管基本理论的探讨,由我国期货风险案例入手,针对我国期货公司风险监管中存在的问题进行分析,进而采用比较研究的方法,对国外期货公司风险监管做了较为详尽的考察,最后对我国期货公司风险监管制度的完善提出了自己的建议。具体内容如下:本文第一章是对期货公司风险监管基本理论的探讨,主要介绍了期货公司风险监管的相关概念及特征。第一节首先介绍了金融企业风险的相关概念,对风险、金融风险及金融企业风险的概念及特征进行了说明。第二节对期货公司风险监管的必要性进行了阐释。首先对期货公司的金融性质进行了界定,然后详细叙述了期货公司所面临的五类风险(包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险),最后阐述了期货公司进行风险监管的必要性和特殊性。第三节对中国期货公司进行风险监管所要遵循的原则及所要达到的目标进行了论述。第二章笔者从期货公司的内部和外部两个角度阐述了我国期货公司风险监管的现状及存在问题的成因。第一节首先对中国期货公司风险监管现状进行评述,主要介绍了我国期货公司进行内部和外部风险监管时取得的成果以及存在的问题。第二节对中国期货公司风险监管存在问题的成因进行了分析。第三章介绍了国外期货公司风险监管经验。第一节通过FCStone的案例阐述了国外期货公司内部风险监控管理的经验,第二节对美国、英国和日本的期货市场监管法律体系和监管模式进行了介绍。第四章,笔者从法律角度对完善我国期货公司风险监管法律制度提出了建议,主要观点是在期货公司风险控制的内部管理方面,应当运用法律的手段加强期货公司的法人治理,把内部管理制度规范化,促进公司治理结构和内部管理对公司风险控制的贡献。同时,在期货公司风险控制的外部监管方面,应当对目前我国各种法律法规进行完善、整合,明确监管机构的职能定位和区分,强化行业自律及交易所监管,为期货公司风险监管创造更为有利的外部环境。