在投资者与投资东道国间争端解决(Investor-State Dispute Settlement,以下称为“ISDS”)的多种形式中,投资者与投资东道国之间的国际投资仲裁,是一种在当前得到投资者和投资东道国广泛采用的形式,其以较为中立的模式,避免了投资东道国国内法院对其本国国家主权及合法监管权的过度保障与维护,减少了投资者母国随意行使外交保护的可能性,对有效解决各类投资争端,维护私人投资者权益发挥着重要的作用。虽然国际投资仲裁在当前全球范围内具有较为广泛的影响力,各类仲裁机构受理的案件数量在不断增加,多数投资争端在经过仲裁庭的审理并裁判后,能够得到有效化解,但不可否认的是,从国际投资仲裁实践的发展情况来看,一些案件的仲裁庭在处理有关案涉投资争端时,未能够有效平衡投资者合法权益与投资东道国的合法监管权和公共利益,存在过分保护投资者权益的情况。与此同时,尽管投资者基于投资协定中的授权,主张投资东道国违反了投资协定中的有关条款,损害了投资者的合法权益,应承担相应法律责任,但投资者自身所从事的投资活动同样可能涉嫌违反投资协定以及投资东道国国内法中有关规则,且可能导致东道国的合法监管权和公共利益受到严重损害。因此,一些投资东道国从维护自身合法监管权和公共利益的视角出发,在投资仲裁案件的应诉过程中,根据仲裁规则和投资协定中的有关具体规定,向投资者提起了反诉,主张投资者应当对其行为承担相应法律责任。目前,涉及东道国反诉的国际投资仲裁实例已逐渐增加,且基于个案差异,东道国反诉是否能得到仲裁庭的管辖,以及反诉请求能否最终得到支持,在不同案件中会出现不同的结果。这种差异性的结果可能会影响投资东道国采用东道国反诉的方式,对投资者提出的请求进行回应,且不利于有效维护东道国的合法监管权和公共利益。鉴于此,本文将对国际投资仲裁中涉及的东道国反诉问题进行研究,梳理东道国反诉实践产生的起因和背景,分析东道国反诉所具备的功能与作用,并结合仲裁实例,重点探讨东道国反诉中涉及的主体界定、“争端方同意”判定以及关联性认定三个主要问题,并为中国政府如何在今后的国际投资仲裁实践中有效运用东道国反诉维护自身权益提供一定的思路和参考,同时试图促进投资仲裁中东道国反诉这一机制的发展和完善。具体而言,除引言和结语外,本文共分为以下五个部分:第一部分是国际投资仲裁中东道国反诉涉及的基础性问题。本文在此部分主要对与国际投资仲裁中东道国反诉相关的一些背景问题及概念进行梳理,从介绍国际投资仲裁的发展现状及一般运作原理入手,探究东道国反诉实践产生的起因和背景,归纳东道国反诉的基本构成要件,并分析东道国反诉所具备的功能与作用。第二部分是国际投资仲裁中东道国反诉之主体界定。参照国内民事诉讼法上的基本原理,国际投资仲裁中东道国反诉的参与主体在原则上应当与本诉保持一致,只是申诉方与被申诉方在反诉中交换了各自的诉讼地位。而在仲裁实践中,除了反诉主体与本诉主体保持一致的通常情况外,反诉主体与本诉主体在某些投资仲裁案件中可能存在不一致的情况,投资东道国可能选择不以申诉方投资者为相对方,而以该投资者的关联公司或附属公司等其他主体为相对方而提起反诉。但根据既有仲裁实例,东道国的这一应诉策略选择较难得到仲裁庭的支持,所以本文在此部分认为,东道国应尽可能以申诉方投资者为相对方而提起反诉,从而满足反诉主体与本诉主体保持一致的基本原则,增加反诉请求获得仲裁庭支持的可能性。第三部分是国际投资仲裁中东道国反诉之“争端方同意”判定。考虑到仲裁程序得以顺利启动的前提之一即争端双方同意接受仲裁,投资仲裁中的东道国反诉据此也应获得争端方的同意,否则其将失去存在的基础。除了试图取得投资者对东道国反诉的明示同意外,投资东道国为了证明“争端方同意”条件的成就,需要援引投资协定和仲裁规则涉及的其他相关条款。本文在此部分从投资协定中涉及的相关条款,以及投资仲裁庭所适用的仲裁规则中涉及的相关条款两个角度出发,并结合具体仲裁实例,分析东道国反诉如何满足“争端方同意”的要求,从而使东道国反诉得到投资仲裁庭的支持。第四部分是国际投资仲裁中东道国反诉之关联性认定。在国内民事诉讼程序中,反诉与本诉之间的关联性是被告提起反诉的实质前提。在国际投资仲裁中,关联性同样是东道国反诉得以成立的基础。本文在此部分提出,为了认定反诉与本诉之间是否具备关联性,仲裁庭适用的仲裁规则往往首先对此问题进行了明确,要求两者间具备关联性。除了仲裁规则的规定外,反诉与本诉之间的关联性是否成立,需要仲裁庭结合具体的案涉投资活动事实进行判断。在某些情况下,即使反诉与本诉之间并未基于相同的法律关系,但只要两者之间在事实层面存在较为紧密的关联性,仲裁庭仍可能基于司法节制原则(judicial economy),受理东道国提起的反诉请求,从而尽可能避免相同的事实和证据由不同机构进行重复审理,并有助于仲裁庭对争端所涉事实进行更为全面的掌握并有效解决争端。第五部分是国际投资仲裁中东道国反诉实践对中国的启示。本文在此部分主要基于涉及东道国反诉的既有投资仲裁实践,对中国政府如何在今后有效应对外国私人投资者提起的投资争端提供一定的启示和参考。中国政府除了可以在具体投资仲裁案件的应诉过程中积极适时提起反诉,同时制定合理的应诉策略外,还应当在各类中外投资协定的谈判、缔结或修订完善过程中,考虑纳入与东道国反诉相关的具体规则,从而为中国及其他投资东道国在投资仲裁中有效提起反诉提供制度上的支持和保障。