近两年我国股市发生了众多上市公司高管落马案，这并非是管理流程出现问题或者出现财务危机，但却严重影响了上市公司的持续经营能力和市场价值，并给中小投资者带来巨大损失，其实质在于公司治理出现危机，是治理风险的最终爆发。目前治理学术界对公司治理风险预警机制的研究还处于起步阶段，现有的治理理论还没有对公司治理风险的内涵和外延进行界定，也没有对如何预防和控制这类风险提出更多理论和实务方面的研究。虽然有部分研究机构已经开展了对上市公司治理状况的评级，但大都是一种事后的结果性评价，本文的研究目的就是要把这种事后评价转到对结果的事前预测上来，试图针对我国上市公司的治理环境，建立公司治理风险预警系统，力求达到预测治理风险的等级水平，并提出化解治理风险的预控措施。 本文的研究价值体现在：避免了以往企业危机预警机制对财务指标时效性和真实性的依赖，从企业危机的治理根源角度探索更加有效的预警体系，建立以治理指标为主的预警模型，有助于投资者及其他利益相关者及时识别治理风险，准确地评价上市公司价值，并及时采取化解投资风险的措施，为投资者的利益提供保障，尤其是中小投资者的利益，促进证券市场健康发展，同时还能起到督促上市公司完善公司治理机制的作用。 本文的创新点为： 1．对公司治理风险征兆和风险诱因进行了系统地分析。 2．建立了基于股权结构、股东大会、董事会、监事会、经理层和违规倾向六大维度共47个指标的治理风险评价指标体系。 3．运用基于主成分分析的logistic回归分析建立上市公司治理风险预警模型。 本研究以警兆监测—警源分析—警度评价—警情预控为逻辑思路，首先对有关治理风险和预警方法地相关文献进行回顾，借以了解国内外相关研究的进展情况。在对我国上市公司治理危机事件分析的基础上，揭示本文的研究意义；通过对上市公司治理风险的外在表现，如内部人控制、非公允关联交易、违规占款与担保以及虚假信息披露等的分析，从公司内部和外部治理角度探究公司治理风险