加快创新生态系统建设是中国开展“大众创业、万众创新”事业的重要举措,其关键在于协调包括核心企业、非核心企业、金融投资机构、第三方中介、政府以及科研院所等众多参与主体在内的价值共创行为。不同类型的创新主体通过发挥各自的异质性作用,彼此之间进行协同创新、实现价值创造。其中,受资源约束而依附于核心企业的非核心企业,在知识经济时代背景下逐步深入知识体系中某些细分领域,且往往因高涨的创新创业激情和敏锐的市场嗅觉冲击着核心企业的地位。京东方的柔性显示屏颠覆了三星液晶屏幕的垄断时代,小米的用户向导式知识整合过程、华为的开放式资源组织过程,使得它们逐步成为新一代信息技术发展过程中的领先者——新的知识溢出者。非核心企业主导知识溢出不仅意味着角色发生了根本性转变,也是对核心企业和创新生态系统动态演化贡献度不断强化的过程。在肯定非核心企业反向知识溢出现象存在且具有重要意义的同时,通过查阅文献发现,创新生态系统内企业之间存在知识转移效率低下、知识同质化、知识过度保护、知识转移渠道单一等不适合非核心企业开展反向知识溢出的问题。非核心企业是创新生态系统中的重要单元,其反向知识溢出行为离不开作为创新环境的创新生态系统的影响。基于以上问题,论文结合已有研究成果,从创新生态系统角度分析其与非核心企业反向知识溢出的关系,探索非核心企业反向知识溢出的机理,归纳促进非核心企业反向知识溢出的有效路径。论文主要分为三个步骤进行创作。首先,查阅创新生态系统、知识溢出、组织惯例、开放式创新、市场竞争等多方面的文献,进行研究变量之间逻辑关系的梳理。其次,分别构建了开放式创新程度影响反向知识溢出的系统动力模型、系统惯例程度影响反向知识溢出的系统动力模型以及市场竞争程度影响反向知识溢出的数理推演模型。最后,基于调查问卷数据,构建结构方程模型和层次回归模型对系统动力学模型及数理分析模型推导所得的理论进行交叉验证。论文共分为七章内容,前两章为引言、文献综述及理论框架;第三章,构建开放式创新视域下反向知识溢出的系统动力学模型,研究了创新开放程度与反向知识溢出之间的关系;第四章,构建系统惯例视角下反向知识溢出的系统动力学模型,研究了系统惯例程度与反向知识溢出之间的关系;第五章,基于空间竞争理论和纳什均衡理论,研究了创新生态系统外部市场竞争程度与创新生态系统内部市场竞争程度分别对反向知识溢出的影响;第六章,将创新开放程度、系统惯例程度、系统内竞争程度以及系统外竞争程度四个创新生态系统的特征维度均引入概念模型中,进行模型的路径分析和层次分析;最后一章,从本文研究结论、管理启示和未来研究展望三个方面进行了归纳性阐述。通过研究发现创新生态系统的创新开放程度、系统惯例程度以及系统内、外部市场竞争程度均对非核心企业反向知识溢出效应存在影响,其中,创新开放程度越大、系统内竞争程度越小、系统外竞争程度越大,越容易促进反向知识溢出行为的发生,而系统惯例发挥的作用较为复杂,呈倒“U”型影响。值得一提的是,研究验证了非核心企业知识集成能力是非核心企业进行反向知识溢出行为必不可少的驱动力量,不仅在系统惯例程度、系统外竞争程度、创新开放程度与非核心企业反向知识溢出之间发挥了重要的“中介桥梁”作用,而且在系统内竞争程度与非核心企业反向知识溢出之间扮演了“催化剂”的作用。论文采用的研究方法主要是仿真模拟、数理模型、结构方程模型和层次回归模型,采用的分析工具为VENSIM、AMOS、STATA14.0等软件。研究的重点和难点在于系统动力学模型和调查问卷的设计,特别是系统动力学模型中的系统流图设计,既要结合理论文献又要符合实际发展情况。为了增强系统动力学模型的说服力,添加了不同情境下多方案的比较分析,这些案例为后文实证分析起到了相互印证的作用。本文的创新之处主要有三点:基于非核心企业反向知识溢出机理模型建立了系统动力学模型,分别探索了创新生态系统中创新开放程度和系统惯例程度两个特征维度对非核心企业反向知识溢出的影响;根据空间竞争等理论建立了数理分析模型,推导了创新生态系统内部和外部市场竞争程度对非核心企业反向知识溢出的影响;设计了可用于数据分析的调查量表,解析了创新生态系统对非核心企业反向知识溢出效应的影响机制。