一、问题的提出 中国经济自上世纪八十年代开始，进入了一个长期上升周期，无论是经济总量还是人均GDP 都得到了巨大的提升：城市化进程明显加快，人民的物质生活水平不断提高。但是由此带来的负作用也越来越明显：江河失色，日月无光。由于环境污染引致的疾病也越来越多，因此无论是政府还是民众都越来越重视环境问题，本届政府明确告诫各地方政府，要改变以往片面追求GDP 增长的政绩观，努力建设环境友好型、资源节约型社会，实现国民经济的可持续发展。垃圾问题作为环境保护过程中的重要环节，也越来越受到重视。虽然从有城市开始，垃圾问题就已产生，但是只有到今天，随着城市化程度的不断提高，人们居住越来越密集，垃圾问题才变得非常突出。如果从华夏上空拍一张中国全景图，可以看到我国600 多座城市中有2/3 以上发生了垃圾围城的现象，其带来的负面影响是不言而喻的。之所以出现这种现象，主要是由于垃圾处理以前一直由政府投资和运营，一方面财政不堪重负，另一方面投资效率和运营效率极低。为改变这种现状，2002年国家发改委、财政部、建设部和国家环保总局联合下发《关于实行城市生活垃圾处理收费制度、促进垃圾处理产业化的通知》，鼓励社会资金进入垃圾处理行业，明确各地开征的垃圾处理费为经营服务性收费。至此，垃圾处理服务具备了作为一个产业独立发展的条件。该“通知”的出台在投资界也引起了一阵骚动，但是四年过去了，垃圾处理业却没有像城市自来水和污水处理业一样走上健康发展的轨道。这里面固然有各种因素的影响，但我认为其中的一个重要原因是没有明确的定价机制和收费载体，垃圾处理服务业的各参与方缺乏共同的定价基础，而垃圾处理业虽然关系到国计民生，但是毕竟不能创造新价值，因此无论是理论界还是实务界都研究甚少，各方都难以找到有力的定价依据。本人作为垃圾处理企业的经营者，对此深有感触。因此，在导师谢平教授的鼓励下，选择该题目作为博士论文选题，虽然明知困难，但仍不揣冒昧，意欲对该领域作出初步研究以期对后来者能起到抛砖引玉的作用，为我国垃圾处理业的发展作出一点微薄贡献。 二、本文重要论点及结论 1、垃圾处理服务属于准公共产品社会资金进入垃圾处理服务业之前，垃圾处理服务是公共产品，但是自从四部委“通知”下发以后，社会资金进入垃圾处理服务业，该行业的属性由公共产品转变为准公共产品，或称俱乐部产品。 2、垃圾处理不仅指末端治理，它是和循环经济紧密相连的概念，它是从源头到末端的全过程污染控制过程。“清洁生产”、“生态效率”、“生态设计”贯穿现代垃圾治理的始终，因此垃圾处理定价也不仅仅是指终端处理定价。 3、垃圾处理的价格=企业的净补贴+消费者垃圾排放支付费+垃圾企业处理净成本4、垃圾处理企业是现代企业群体中的一个类型，它是指依法登记成立，以营利为目的、具有独立或相对独立地位的人资集合的经济组织。它不同于政府投资，政府运营的垃圾处理场，因此垃圾处理企业具有合理定价的内在需求。 5、在垃圾处理服务定价中，定价主体是各级政府或由政府部门指定的相关代理机构，定价客体是垃圾处理企业和城市居民。 6、垃圾处理业的市场属性决定了在该领域如果完全依靠市场力量定价不能达到帕累托最优，因此政府规制定价成为必然的选择。 7、建立合理的定价机制和收费机制是垃圾处理产业化走向健康发展的必要条件，而垃圾处理服务走向产业化则是彻底解决垃圾处理问题的唯一出路。 8、垃圾收费的最终模式是按量收费，除此之外，都不能达到公平和高效的目的。 三、文章的思路，研究方法及其结构 本文的研究思路主要是从市场状态下探讨垃圾处理企业的定价。由于垃圾处理行业是公共事业（或准公共事业），所以政府的规制对垃圾处理企业以及整个垃圾处理行业都有着深远的影响。垃圾处理企业的定价除参与人对其影响较大外还要受经济发展因素的制约，一般情况下（经济正常发展情况），由于垃圾处理定价具有时滞性，随着经济的发展，凸显了垃圾处理过低。公共事业受政策的影响比较大。制度体制对垃圾处理企业定价的影响是深远的。如何建立一套合理的定价制度和体制随着公共事业的发展对其政策的改革和调整也是不断进行的。在解决了综上所述要解决的问题以后，本文试图建立一套合理的定价制度。 本文所采用的方法本文采用制度分析法（因为政策在规制经济中起到决定性的作用。制度往往制约着经济行为，影响着定价理论，本文不但要建立有效的定价机制。还要揭示定价理论深层次的问题。一定的理论基础为有效的定价机制提供了理论上的支持。结合实证和计量相结合的方法，对定价问题进行全方位的论证。 本文一共由八章组成，除第一章导论外，其分析结构和主要内容如下： 第二章垃圾处理的准公共产品属性分析：经济学上把垃圾处理定义为公共物品（确切的讲是准公共产品）本部分主要说明两个问题：一、准公共物品的特性； 二、为什么垃圾处理被定义为准公共产品。 第三章中外垃圾定价体制和制度的比较：对于理解不同国家迥然不同的经济绩效来论，“制度是重要的”，经济体制作为连接经济形式和经济制度的中间层次，在经济的发展过程中起到非常重要的作用，各国间由于社会制度存在一定的差异。在西方发达国家强调自由的经济思想，往往强调市场定价的作用，并使之成为一种制度固定起来，作为发展中国家的中国对垃圾处理企业的定价始于2002年的四部委下达的《通知》，可以说起步比较晚，各地形成的制度中存在着显著的差异。在中外垃圾处理定价体制中，仍然存在着政府指导定价，通过听证会的形式验证政府定价的合理性，本章通过深层次的探索试图寻求一个合理的定价体制，形成一套科学的定价制度。（借鉴外国的经验，拼弃本国的不足） 第四章我国垃圾处理产业的现状分析。本章主要通过对国内外城市发展规模和垃圾的排放量来揭示垃圾治理的必然性和迫切性。如此广阔的市场确实存在者严重的投资缺口，其原因主要有一是政府的干预，政府的行政干预使投资者的风险增加，投资者的不确定因素增大。二是定价过低。在2002 年四大部委发出联合《通知》以前，垃圾处理只局限于填埋的方式，由于成本大于收益，投资者不能获得合理的受益。四大部委发出联合《通知》以后，处理垃圾的价格有所上升。投资者收益有所增加但是由于定价因素受多方面的因素影响，并不能预知到未来价格的走向（只是当时的最佳配置）在价格的既定条件下由于垃圾处理场与垃圾企业在处理垃圾的过程中往往成本不一样。处理后的效果也不一样。垃圾处理场只是简单的填埋大多会造成二次污染。而垃圾处理企业经过分类，回收利用，焚烧，掩埋，进行无害化处理。因此目前这种定价对垃圾处理企业是不公平的，也不利于垃圾处理的良性发展。正是在这种意义上我们有必要对中国垃圾处理企业的定价进行研究和探讨。 第五章垃圾处理企业的成本分析本章通过对垃圾处理的成本分析寻求垃圾处理的真实成本，拼弃一些虚假信息，为垃圾处理的定价寻找到真实的定价基础。 第六章垃圾处理企业的定价分析垃圾处理所提供的是准公共产品，其性质决定了垃圾处理的定价行为受多方面的影响，其中最主要的是市场和政府。本章主要从以下四个方面探讨这个问题。一、垃圾处理企业的界定。在人们的传统观念里早已形成这样的模式：认为垃圾处理厂就是垃圾处理企业。本章通过区分垃圾处理厂与垃圾处理企业的不同之处揭示垃圾处理企业的性质。垃圾处理企业的定价与生产企业的定价既有联系又有区别，垃圾处理企业与生产企业定价区别：1、产品，垃圾处理企业不生产具有使用价值和价值的商品而生产企业提供的是满足需求的商品。2、产品的性质，垃圾处理企业提供的是公共产品而生产企业提供的则不是。相同之处:都具有生产成本,它们的定价都集中到边际成本等于边际收益的基础上。 二、市场条件下的定价行为分析市场条件下垃圾处理企业的定价分析主要从传统的企业定价进行研究,先从完全竞争市场探讨垃圾处理企业的定价行为,再从非完全竞争市场（垄断行为探讨）涉及到信息交易成本。 三、政府的行政定价在规制理论中政府的规制行为往往会受到三种因素的约束：信息约束、交易约束和行政或政策约束。这三种约束往往使政府的政策无效，垃圾处理企业挤占消费者剩余，损害消费者利益。同时还存在抽租行为。 正因为这些因素的存在本章才探讨规制者如何减少这些因素的干预搜寻到合理的价格，做出科学的定价。 四、经济环境对定价影响本章主要是从垃圾处理企业生存的社会大环境来考虑企业的定价行为，由于定价具有时滞性，也就是当垃圾价格制定以后持续相当长一段时间，在相当长一段时间后，发现现行的价格不能给垃圾处理企业带来利益（社会边际成本大于社会受益）时，会给社会定价带来严重的考验。引起定价失灵。引起定价失灵的因素有很多但主要因素主要有以下几种，1、技术进步。技术进步对垃圾处理企业来讲是有利的但对消费者来讲是不利的。（相当于垃圾处理企业侵占了消费者剩余）。2、通货膨胀与通货紧缩，这两种情况对垃圾处理企业来讲具有不同的效益，通货膨胀导致现有状态下的亏损，而通货紧缩则是获得更多的盈利。经济的增长；能源价格的变动，特别是电力资源的定价变动也对定价产生一定的影响。 第七章垃圾定价与收费根据垃圾处理成本分析和第六章的内容提出理性的假设，运用合理逻辑推理构建出合理的定价模型。 第八章建立良好的垃圾定价机制和收费机制本章是在以前各章的基础上总结而来，通过各章对定价行为的研究和探索，试图建立一个既适合中国特色，又具有激励功能的定价机制。