公司治理问题具有很强的现实性,是全球的一个共性问题,而作为一种特殊的公司,银行的治理受到监管部门和社会各界的广泛关注。银行合规治理是银行治理的前沿性问题,它一方面关系着商业银行的经营风险,另一方面能为商业银行创造价值。由于银行具有杠杆程度极高、负债极为分散、运营极为不透明以及外部性巨大等特征,而且银行的稳定性关乎整个经济和社会的稳定与发展,因此银行的合规治理具有特殊性,具有很强的现实研究意义。本文以公司理论为基础,讨论了公司治理与合规治理的关系,使用统计分析的方法,以中国上市银行的数据为分析样本,并结合我国银行治理的相关法律法规,研究了我国上市银行的合规治理现状和存在的问题,最后我们使用事件研究的方法分析了市场对兴业银行和中信银行违规经营的反应。通过分析我们发现我国上市银行的内部合规设置基本符合相关规定,但是银行的主动性治理水平较低,仅仅停留在符合规定的水平上,而且还有些制度如董事会会议次数出现违规现象。上市银行受监管比较严格,因此上市银行的合规治理水平代表了我国银行合规治理的最高规格,但是这种规格并不让我们满意。我们从股票异常收益率和股票累积异常收益率两个角度分析了市场对银行违规经营的反应,两个指标都显示出市场对银行违规经营有显著的负向反应,这表明银行违规操作损害了股东的利益。因此,为了加强银行的合规治理,我们需要完善银行的公司治理结构,并逐渐完善内部控制框架体系,进一步完善多元化产权结构,通过股权多元化,避免内部人控制的问题。完善董事会和监事会制度建设,保证董事会决策的独立性和科学性,增强董事会的决策能力,根据银行实际需要,赋予监事会更大的权力。同时要加强外部监管,加强对银行合规治理的立法,进一步明确银行的合规治理方向和具体环节。健全合乎市场化、竞争性的银行高级经理层选择机制,进一步完善银行的激励约束机制。