基本建设是通过扩大再生产以提高人们物质、文化生活水平和加强国防的重要手段。其具体作用是:为国民经济各部门提供生产能力,影响和改变各产业部门内部之间、各部门之间的构成和比例关系,使全国生产力的配置更趋合理;用先进技术改造国民经济,基本建设为社会提供住宅、文化设施、市政设施,为解决社会重大问题提供物质基础。矿山基本建设是基本建设的重要组成部分,是工业的基础。矿山基本建设是保证我国矿业持续发展,迅速地增加各种矿产生产能力的重要基础。对矿山企业基本建设的投资进行全面而深入的研究有着重要的意义。正是基于此目的,本文以同忻煤矿为研究对象,通过对其基本建设的投资活动进行理论与实证分析,得到一系列重要的结论,总结了经验,吸取了教训,为类似工程的建设提供了宝贵的指导思想。本文在研究过程中用到了灰色系统理论、价值工程理论、系统工程理论、多元统计学相关理论、模糊数学理论,数据包络理论与方法等知识。论文是从三个方面,即投资风险分析、投资控制研究和投资效率分析,来开展煤矿基本建设工程的研究工作的。论文共由七章组成,第一章为前言;第二章利用灰色理论的方法并结合多元统计学分析了同忻煤矿的投资风险问题;第三、四章是对投资控制的研究,其中,第三章提出了煤矿基本建设项目投资控制五个阶段的各种方法;第四章采用模糊数学、层次分析和二元相对比较法相结合的方法对同忻煤矿基本建设投资控制的效果进行了评价;第五、六章是对投资效率的综合研究:其中,第五章是对投资效率的相关理论及有关分析方法做了详细的探讨;第六章运用多种数据包络方法和主成分分析法对同煤集团13家煤矿进行了基本建设投资效率的比较分析,得出了一系列有意义的结论。具体来讲,各部分的主要工作如下:1.绪论介绍了本文的研究背景和选题依据,回顾了我国煤炭工业投资体制变革的历程,点明了本文研究的理论价值和实践价值,详尽阐述了国内外在投资管理特别是工程项目及矿山建设方面投资管理的研究现状,在此基础上提出了本文的研究目标、内容及技术路线。2.基于白化权灰色聚类的煤矿基本建设投资风险评价简要概述了常用的风险分析方法,并分析了这些方法的不足之处,根据煤矿基本建设工程的特点,选择利用端点三角白化权灰色聚类函数,对同忻煤矿基本建设投资风险进行聚类评估。首先用因子分析法确定不同指标的权重,通过问卷调查获得数据资料,并通过了数据的适用性检验,因子分析法将31项指标分成了6类具有技术或经济意义的主因子:经济性风险因子、赋存状态及危险源因子、技术风险因子、实施阶段风险因子、政策性风险因子、主要设备风险因子。由灰色聚类系数得知,同煤集团对于同忻煤矿基本建设投资行为属于低风险,但经济性风险应作为集团公司重点关注和管理的对象。3.煤矿基本建设工程全过程投资控制研究本章将煤矿基本建设投资控制按建设过程划分为五个阶段的控制:决策阶段控制、招投标阶段控制、设计阶段控制、施工阶段控制和竣工验收阶段控制。对于这五个阶段,分别提出了相应的投资控制管理措施。4.基于fahp的基本建设投资控制评价系统该部分简要介绍矿山建设的程序和投资构成,随后结合煤矿基本建设工程的实施过程,以系统的层次结构设计了煤矿基本建设投资控制的三级指标评价体系,提出了以ahp、二元相对比较法和模糊数学为研究方法的综合评价模型。根据最大隶属度原则,该模型评价结果表明同忻煤矿投资控制能力为“优”,在实施过程的5个阶段中,决策阶段对投资控制最为重要,三级指标中,开采技术的可行性与建设标准最为重要。5.基本建设项目投资效率评价理论与机理分析介绍了有关煤炭基本建设项目投资效率的相关理论及采用数据包络法处理投资效率问题的优越性;分析了影响煤矿企业基本建设投资效率的5种因素,包括地理位置、宏观经济、人力资源管理、董事会特征等,并结合同煤集团实际进行了分析比较;最后,建立了煤矿基本建设项目投资效率的投入产出评价指标体系。6.煤矿基本建设投资效率评价实证分析分析了煤矿基本建设投资效率研究的必要性及常用分析方法的不足;介绍了数据包络方法中的c2r、bc2和超效率模型,并分别用这三种方法对同煤集团13家煤矿的基本建设投资效率进行了综合分析;根据投影定理,计算出合理的投入产出值;超效率模型将13家煤矿按投资效率分为四类;利用主成分分析法,借助spss17.0,计算了各煤矿基本建设效率的综合得分,并与超效率模型的结果进行了对比,效率排名基本一致,验证了数据包络分析结果的准确性。7.结论与展望本部分对全文各章的研究成果进行了概括,提出了本文的创新点,同时也指出了论文研究存在的不足,并表明了今后需要继续研究的方向。国内外关于投资管理的研究比较多,并取得了一定的基础和成果,但是对煤矿基本建设工程投资管理的研究很少。因此,本文在前人研究成果的基础上,结合我国煤炭行业现阶段的建设特点,从同忻煤矿投资风险管理、投资控制研究、投资效率研究三个主要问题着手,根据各部分研究结果提出提升同忻煤矿以及同煤集团基本建设项目投资管理的对策。论文取得的创新性成果具体体现在以下三个方面:(1)运用统计学中的因子分析法提炼出了能够反映原指标大部分信息量的具有一定经济技术意义的6个主因子。引入灰色聚类思想,建立端点三角白化权函数的灰色聚类模型,结合指标权重,鉴别出了同忻煤矿基本建设风险所处的灰类别。(2)结合煤矿基本建设工程的实施过程,以系统的层次结构设计了煤矿基本建设投资控制的三级指标评价体系。提出了以AHP、二元相对比较法和模糊数学为研究方法的综合评价模型,实现了对同忻煤矿基本建设投资控制的评价。由于模型有效地利用了专家判断信息,降低了主观因素误差,评价结果更为合理,具有一定的工程应用价值。(3)将基于SE-DEA的效率模型首次应用在基本建设投资效率的综合评价中,得出决策单元的相对效率值与相对排序,解决了传统DEA模型无法区分决策单元有效率时(效率值为l)真实效率高低的缺陷。为了对综合有效的煤矿的基本建设效率进行进一步地甄别,继而利用超有效数据包络模型进行分析,在对无效决策单元效率值不变的情况下,有效地区分了综合有效决策单元的基本建设效率,并将13家煤矿按效率值进行分类。为验证数据包络结果是否可靠,继续采用主成分分析法,通过对数据指标进行处理,利用SPSS17.0,计算了各煤矿基本建设效率的综合得分,从综合得分排名结果来看,与SE模型下的结果基本一致。两种方法互相佐证,保证了研究结果的准确性。