2001年12月11日，中国正式成为世界贸易组织(WTO)的成员，这标志着中国在贸易政策改革方面所取得的成绩已经得到了国际社会的认可。国内外很多学者研究指出，贸易政策改革通过推动进出口贸易的快速发展极大地促进了中国的经济增长及经济发展。从贸易政策改革的福利效果来看，按国内学者的测算，中国贸易政策改革提高了社会总福利水平。值得注意的是，一方面，以上研究大多建立在以完全竞争和规模报酬不变为假设前提的传统贸易理论的新古典分析框架上，将贸易理论与产业组织理论结合起来的“新贸易理论”指出，在不完全竞争和规模经济存在的情况下，贸易政策改革不但会产生基于比较优势的资源配置效应还会带来竞争效应，竞争效应的发挥可以使贸易政策改革的福利收益大大增加。另一方面，尽管从宏观经济角度来看，贸易政策改革极大地促进了中国的经济增长，但经济增长方式有粗放式增长和集约式增长之分，并且量的增加并不必然伴随着质的提高。因此，从经济增长的质量及其经济的可持续性发展考虑，我国应该更关注于贸易政策改革是否促进了国内产业经济绩效的提高及产业国际竞争力的形成，融入了产业组织理论的新贸易理论恰恰为研究这一问题提供了理论和方法上的支持。然而，目前绝大多数研究仍是在传统贸易理论的分析框架下展开的，如何在新贸易理论的分析框架下研究中国贸易政策改革成为我国学者迫切需要解决的一个问题。因此，在不完全竞争和规模经济存在的条件下，对中国的贸易政策改革进行系统深入的研究具有重要的理论和现实意义。 除绪论外，全文共分为四个部分： 第一部分为文献述评，主要对贸易政策改革、市场竞争和经济绩效三者之间的逻辑关系及相关文献进行系统的梳理，这是建立本文分析框架的理论基础和研究起点。贸易政策改革会通过改变市场结构以及限制国内厂商定价行为的方式来促进市场竞争，而市场竞争又会从资源配置效率或利润率、技术进步以及X-非效率三个方面对经济绩效产生影响，因此贸易政策改革通过市场竞争的传导机制最终对国内产业的经济绩效产生影响。 第二部分为理论研究，包括贸易政策改革的竞争效应以及贸易政策改革与经济绩效的关系两方面的内容。尽管在不同市场结构下贸易政策改革对市场竞争的影响并不完全相同，但大多数情况下贸易政策改革无论采用何种方式——关税水平的下降还是进口配额等数量限制措施的取消，都会起到促进国内市场竞争的作用。寡占市场结构下贸易政策改革在促进市场竞争后能否进一步地获得促进规模经济的充分利用的间接效应——产业组织合理化效应将严格依赖于模型的假定条件。在考虑竞争效应情况下，贸易政策改革的福利收益可能要明显地高于传统的不考虑竞争效应情况下的福利收益。在贸易政策改革与经济绩效关系的理论研究中得到以下发现：首先，在其他因素保持不变的情况下，贸易政策改革带来的进口竞争的增加会直接降低产业利润率，而在更一般的情况下，进口竞争是与市场集中度相互作用的情况下来共同影响产业利润率的。其次，贸易政策改革将会降低本国厂商从事研发活动来追赶或超越外国厂商的技术水平的动机，改革进度的提前也会降低本国厂商从事研发活动的动机，而当考虑本国厂商之间存在着的策略性行为时，贸易政策改革是否会促进技术进步将严重依赖于每个厂商对其他厂商竞争行为的推测。最后，在一定的条件下贸易政策改革除了能够改善资源配置效率外，还可以降低企业内部的X-非效率。 第三部分为实证研究，本文在理论分析的基础上，对中国贸易政策改革与经济绩效的关系进行了定量分析和案例分析。首先，在对中国贸易政策改革与产业利润率关系的计量分析中发现，虽然总的来看贸易政策改革带来的进口竞争并没有导致中国工业利润率的下降，但对于那些存在市场垄断的产业而言，贸易政策带来的进口竞争确实起到了限制垄断、优化资源配置的作用。其次，在对中国贸易政策改革与技术进步关系的实证研究中发现，虽然总的来看贸易政策改革带来的进口竞争确实会起到促进技术进步的作用，但进口竞争的压力也并非越大越好，适度的进口竞争可能更有利于技术进步，尤其是对于那些贸易开放度已经很高的行业而言。再次，在对中国贸易政策改革与X-非效率关系的实证研究中发现，贸易政策改革带来的进口竞争压力的增加有利于改善企业的X-非效率，但进口竞争的压力也并非越大越好，适度的进口竞争可能更有利于企业内部管理效率的提高。最后，以家电和汽车工业为例对贸易政策改革与经济绩效的关系进行案例分析后发现，对外开放较早也较彻底家电工业在与来自国外的进口产品的激烈竞争中不仅生存下来而且获得长足的发展，成为我国最具国际竞争力的行业之一；形成鲜明对比的是，中国汽车工业过度的贸易保护限制了国内市场的竞争，使市场的优胜劣汰机制无法发挥作用，这成为阻碍其经济绩效的提高和产业国际竞争力的形成的一个重要原因。 第四部分为政策建议，根据理论和实证研究的结果并结合中国贸易保护政策实践，笔者认为中国未来贸易政策的调整应当树立起以促进市场竞争为导向、以提高经济绩效为目标的改革思路。在政策建议方面，政府不仅可以通过贸易政策改革来提高资源的配置效率，还可以将其促进产业技术进步的政策工具。当然，作为一个经济转轨国家，中国在贸易政策改革过程中还必须要妥善处理贸易政策改革与国内经济改革的关系以及政府角色的界定与调整等问题。 本文从产业组织的视角，对中国贸易政策改革的经济绩效进行了系统研究，这不仅可以让我们更加深入地认识和评价中国贸易政策改革，还为通过贸易政策改革来提高国内产业的经济绩效提供了思路及建议。由于研究视角的不同，使得本文具有一些学术意义上的创新。本文的主要创新之处体现在： 第一，将产业组织理论和研究方法应用到国际贸易问题分析中，提出了研究中国贸易政策改革的经济绩效的分析框架，从而可以对中国的贸易政策改革进行更为系统和更加全面的研究。 第二，在本文所建立的分析框架下，对贸易政策改革的竞争效应以及贸易政策改革与经济绩效的关系进行了系统的理论研究，从理论上证明了贸易政策改革会改变国内市场的竞争状况，并通过竞争的传导机制对国内产业的经济绩效产生影响。 第三，对中国贸易政策改革与经济绩效的关系进行了系统的实证研究，总的来看，中国贸易政策改革带来的进口竞争确实提高了国内产业的经济绩效，但进口竞争的压力也并非越大越好，在某些情况下适度的进口竞争可能更有利于经济绩效的提高和产业国际竞争力的形成。