【摘 要】
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中国证券市场经过二十多年的发展,其市场机制日益完善,证券公司作为市场上重要的中介机构,发挥着极其重要的作用。随着行业创新的不断推出,证券公司业务竞争日益激烈,经营过
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中国证券市场经过二十多年的发展,其市场机制日益完善,证券公司作为市场上重要的中介机构,发挥着极其重要的作用。随着行业创新的不断推出,证券公司业务竞争日益激烈,经营过程所面临的风险也愈发复杂,传统的合规管理必须向全面风险管理转型。本文系统梳理了证券公司发展的历程,深入分析了创新背景下证券公司的业务类型,阐述了证券公司面临的主要风险及对风险管理方法。由于证券公司在证券市场上的特殊地位以及其更为广泛的业务范围,决定了风险管理能力与其业务能力一样,是证券公司的核心竞争力。正是因为如此,证券公司的风险管理极其重要。对于不同的风险类型有不同的管理方法,要实施全面风险管理,必须引入量化风险的压力测试方法来科学的进行风险评估与风险控制。本文详细阐释压力测试的理论依据及其主要内容,并以XX证券公司实际情况为例介绍了压力测试中的综合测试、专项测试及反向测试方法及应用,对测试的结果进行了系统的分析,剖析了运用压力测试进行风险管理需要解决的问题,为证券公司运用压力测试进行风险管理进行了有益的探索。对证券公司进行压力测试,可以评估证券公司在极端市场环境下的风险承受能力,能反映证券公司在极端市场环境中的状况。本文以XX证券公司整体机构为基础进行压力测试分析,几乎涵盖证券公司全部业务。证券公司进行压力测试的结果可以为公司战略管理和运营管理提供决策依据和参考。
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