论文基于“制度是重要的”和“技术进步是经济增长与变革的根本源泉”这两个理论论断,选择了从技术创新与经济增长绩效相联系的制度安排这样一个角度来分析日本的经济增长与制度转型。日本战后的经济奇迹及其九十年代以来的经济萧条则为我们提供了一个很好的研究背景。一方面,日本战后形成的市场驱动型技术创新体系是在其独特的制度环境中发展起来的,两者相互促进与推动,实现了日本战后经济的高速增长;另一方面,随着市场驱动型技术创新体系赖以形成与发挥作用的基础逐渐消失,技术创新模式面临着根本性的调整,制度上的重大的转型则成为日本经济摆脱长期萧条困境的关键。全文包括以下主要内容。导论部分对论文研究的现实背景与研究方法进行了说明。具有赶超特征的日本型经济体系构成了日本战后经济高速增长的制度基础,而泡沫经济的形成与破灭则宣示了经济增长过程的中断,反映了支撑战后日本经济发展的良性循环机制开始崩溃,日本也自九十年代以来由于发展方向的缺失而陷入长期的经济萧条。将日本战后的经济奇迹与九十年代以来的长期经济萧条作为一个连续的发展过程进行把握,是论文研究的出发点;而将技术创新与制度创新有机地融合在一起,着重分析经济增长过程中基于技术创新的制度安排及其转型,则构成了论文的主要研究方法和研究内容。论文第二章在对技术创新理论的演进与发展过程进行归纳综述的基础上,通过对技术生命周期与技术创新链的分析,概括了构成产业竞争力源泉的技术创新类型,并结合后发优势理论的观点,阐述了后进国家通过技术学习实现技术能力的积累和技术创新模式的演进过程。基于技术创新的不确定性,论文在技术创新模式演进过程的基础上分析了制度的演化方向,从而将技术创新模式的演进和制度的演化结合起来,构建了一个基于技术创新的制度演化理论框架。论文的第三章从技术引进、技术创新与设备投资三个方面概括了日本战后技术发展与经济增长的过程,简要地归纳了日本技术创新模式的演进轨迹。在分析日本技术创新模式特征的基础上,论文对研究开发投入、技术引进在技术进步中的贡献度以及 R&D 结构进行了实证分析,并构建了一个基于技术创新的经济增长动态模型,从而阐述了技术追赶过程中日本经济增长的动态轨迹。论文第四章、第五章则转向日本经济增长过程中基于技术创新的制度分析。第四章主要从市场结构、企业行为的制度特征以及金融环境等方面考察了日本技术创新的制度基础。研究表明,战后逐步形成与发展起来的独特的制度环境在很 I<WP=4>大程度上契合了日本战后实行的技术引进基础上的模仿创新模式,不仅提供了技术创新活动高效率的基础,促进了日本经济与技术上的赶超,而且也进一步强化了日本技术创新体系的市场驱动特征。论文第五章着重分析政府在技术创新体系中的作用。论文通过对日本技术创新政策的基本框架、政策工具的比较分析,阐述了日本政府积极参与、甚至直接干预技术创新活动的作用机理;并且通过对政府在技术引进、共同研究组合领域的政策机制的具体分析,进一步阐述了日本经济发展过程中的强政府特征。研究表明,日本政府的作用不仅仅局限于克服技术创新过程中的市场失败,更以强有力的力量主导了技术发展的方向;而将技术创新定位于技术引进基础上的消化吸收、应用及模仿创新也使得日本政府更多地是采取政策的协调、促进、干预企业的技术创新活动而非直接承担研究开发。论文的第六章概述了日本技术创新体系的绩效,并基于技术创新的角度,分析了九十年代以来日本制度转型的背景、现状及其困境。当基于技术创新的内在基础与外部环境发生变化、技术创新模式必须作出根本性的调整时,制度的转型则成为必然的发展趋势;日本经济陷入长期萧条的经济现实也说明了制度的根本转型面临着方向确定以及路径选择等方面的困境,而必将是一个长期性和艰巨性的过程。论文的最后则基于上述分析,对经济全球化背景下我国技术创新体系的发展进行了概要性的战略研究。尽管发展环境相对发生了巨大的变化,但日本战后经济和技术发展过程中积累的经验教训仍对我国技术创新体系的发展有着重要的借鉴意义。