排名是极具中国特色的重要治理工具，在我国国家治理实践中极为常见。作为一种治理工具，排名在中国超越了时间、空间，贯穿了国家治理的众多领域。当前我国国家治理现代化面临着治理工具更新难以适应治理对象变化速度的挑战。治理对象具有很强的时代特征，治理工具则更易形成路径依赖从而落后于治理对象的变化。治理工具是适应特定发展水平和权力结构的结果，是一定时代政治、经济、科技、文化、社会结构的集中体现。在科技迅速发展和社会主要矛盾不断变化的前提下，国家权力结构没有根本变化，用更科学的视角重新审视治理工具，并做出适应发展水平的调整，才能更适用于所负载的治理问题。
　　本项研究的核心问题是:中国国家治理中的排名如何运作，又发挥了什么效果?研究以中国国家治理背景下的排名为研究对象，以探明其实现机制与作用效果为目标，进而明确"排名"作为一种治理工具的意义与价值。核心研究问题经实证主义的解释框架，被阐释为三方面研究目标:探究实践源流和理论基础，构建概念基础:以案例事件过程链为基础，归纳实现机制:建立运行仿真模型并进行实证检验，验证作用效果。其中第一个研究目标指向理论与实践的梳理和分析框架的搭建，后两个研究目标则指向实证分析。
　　经过理论与实践知识的梳理发现，排名在我国国家治理中有着悠久的历史源流和丰富的当代实践，同时也有着深厚的多学科理论基础。本土源流起源于对同层级政府划等归类的管理方法和对地方官员的划等"考课"方法。此类管理方法随制度和文化传承而延续至今，在中国特色社会主义建设各个阶段的重要领域中均有应用，并随改革开放以后西方管理方法的引入而革新。面对这一内涵丰富的治理实践，众多学科均从各自学科假设出发展开了研究。经济学家在理性选择模型的框架内提出了"锦标赛模型"，并被政治学家用来解释中国经济奇迹。随着理论边界的拓展，这一模型也被扩展到环保等公共管理领域中。系统科学则对局部奖惩规则下，个体行为的宏观涌现提出了完整的方法论假设。
　　在理论与实践知识的基础上，沿公共管理的基本范式分析发现，"排名"本质上是适应我国特定权力结构与治理情境的治理工具。"排名式治理"深刻参与了我国横向、纵向政府关系的构建，超越了偏重技术理性的相对绩效评估，成为国家治理的重要组成部分。排名式治理具有信息收集和激励机制的作用，作为一种自上而下推动的治理工具，上级介入性的强弱变化会使其依次呈现信息汇总、辅助决策、社会监督、绩效评估、资源分配和官员选拔等功能。"排名式治理"按激励结构又可分为奖励式排名和惩罚式排名两种形式，其边界条件则由治理问题的紧迫性和不确定性决定。不激活激励功能的排名机制适用于不确定性和紧迫性都比较低的治理情景，奖励结构适用于不确定性高、紧迫性低的情况，惩罚结构则适用于不确定性低、紧迫性高的情况。当治理任务的不确定性和紧迫性都比较高时，则需要同时采用奖励和惩罚两种激励结构。
　　实证分析以功能和和激励结构为重点，分别研究了"排名式治理"的实现机制与作用效果。研究综合使用了质性研究方法与量化研究方法，对"排名式治理"进行全面解构和重构。质性研究方法包括文本分析，量化研究方法包括主体建模和计量经济学分析。利用文本分析方法，研究以大气污染治理为例建立了"排名式治理"的实现机制。以实现机制为基础进一步延伸，设计了主体仿真模型和计量经济学模型，检验并验证了排名作为一种不均衡激励机制的系统性效果。
　　本项研究以全国各地各级政府所采取的环境绩效排名政策有关文本为基础，归纳"大气污染防治排名式治理"的背景、基本原则、构成要素和运作过程，总结了"排名式治理"的实现机制。本项研究所探析的"排名政策"主要是指2013年以来，随《大气十条》的颁布实施而被引入大气污染治理领域的城市空气质量排名政策。排名系统的建立以监测系统和指标为起点，随后上级单位建立指标、确定评估对象、划定奖惩范围、设置启动标准，建立起排名体系，将治理任务层层分解给目标区域的下级单位。再利用声誉机制、财政激励、行政性惩罚和混合奖惩等措施，上级单位可以周期性的激励下级提高治理水平。最终通过"掌握信息、分配资源"和"释放信息、调动下级"两条路径，可以实现整体治理目标。
　　探明"排名式治理"的工具属性与机制后，本项研究通过主体建模方法，创造性地解决了排名变量的个体不独立问题以及动态机制难以表达的问题。本项研究以大气污染治理中的排名政策为基础，通过26个变量建立起禀赋效应、季节效应和周期效应三条外生规则，以及治污努力和激励结构两条内生规则。随后本项研究动态模拟了多个下级单位在不同禀赋条件和激励结构下产生的系统性效果差异。仿真结果发现，奖励式排名的激励效果持续时间较短，惩罚式排名产生的激励效果更长效且更显著，同时采取奖励和惩罚措施则兼具两种激励结构的特征。模型仿真分析同时发现，奖励带来的治理水平提升主要依靠排名靠前主体治理效果的改善，也即"明星效应"而惩罚产生的治理水平提升则主要靠排名靠后主体治理效果的改善，也即"循环改善"效应。研究以山东省城市大气污染排名政策为例，通过计量经济学方法进一步验证证实了"循环改善"效应，同时也证实了整体治理绩效的改善主要是由排名靠后的主体不断提高其治理绩效带来的，但"明星效应"没有被证实。这可能是由于政策背景和空气质量指标的属性特征造成的。
　　本项研究发现，排名式治理本质上是一种科层制结构下的政府治理工具，依靠群体内不均衡激励机制实现一定范围内的治理效果。上级以信息收集系统和治理问题指标化为开端，对下级进行周期化的指标排名，以收集信息和激励下级。排名式治理在我国国家治理情境下，起到了自上而下的不均衡激励机制作用，在理论上符合"晋升锦标赛"的基本假设，可以将多种"竞赛"形式纳入到排名的统一框架下。利用排名基础上的奖惩机制，实现个体行为到宏观治理效果的涌现，在国家治理现代化的深刻背景下，可用于避免某些规制领域出现"逐底竞争"。此外，奖励式排名可以鼓励下级单位积极创新，以应对高不确定性治理任务;惩罚式排名则可以起到政策加压的效果，推动自上而下的政策落实。此外，"排名式治理"在实践中还存在政策异化现象，具体表现为政策软化、过度执行、排名失真等问题。未来，排名式治理还应沿着科学化、法治化和民主化的方向继续发展，其在国家治理现代化中的作用将越来越重要。
　　本项研究在理论实践总结、多学科基础整合和具体领域知识积累方面进行了创新，将分散在多个领域中的实践经验和不同学科下的研究结论整合在了"排名式治理"的框架下，并在环境治理的情景下加以应用。最终在突破治理工具研究一般性障碍的基础上，形成了一种能同时提供公共管理科学知识与实践知识的理论框架。在科学知识意义上，"排名式治理"整合己有理论和实践，定义了一种基于层级间政府关系的治理工具，为已有的竞赛模型提供一个整体性解释框架;在实践知识层面上，"排名式治理"提供了一种激励下级实现治理目标的工具，为排名在实践中的应用提供了规范化的操作建议。
　　本研究将"排名式治理"建构为治理工具，以大气污染治理为背景探索了其机制与效果，但对其局限性和领域间溢出效应探讨尚有不足。由于背景案例指标性质的限制，"明星效应"也没有在计量经济学检验下获得验证。未来研究将把排名式治理工具的概念引入经济和社会建设的更多领域，进行多个排名系统的交互影响研究，井将研究视角拓展到中国特色社会主义建设的不同时期，从而为中国特色国家治理现代化的理论解读和实践应用带来更多启发。